通讯 – 2020年1月

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  1. 富达基金(香港)有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币350万
  2. 证监会公开谴责中信里昂证券有限公司、中信证券经纪(香港)有限公司、北京控股有限公司及其代表违反《公司股份回购守则》
  3. 兴业金融证券有限公司遭证监会谴责及罚款港币640万元
  4. 法院将无牌基金经理定罪
  5. 证监会撤销有关UBS Securities Hong Kong Limited暂时不得担任保荐人的处分
  6. 证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
  7. 证监会将就中国鼎益丰股份的涉嫌市场操控活动展开法律程序及撤销有关暂停该公司股份交易的指示
  8. 证监会暂时吊销萧猷华的牌照五个月

1. 富达基金(香港)有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币350万

于2019年12月30日,证监会谴责富达基金(香港)有限公司并处以罚款港币350万,原因是该公司无牌进行期货合约交易,延迟向证监会汇报违规事项,及在一项申请期间向证监会呈交不正确的资料,因而违反了监管规定。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR124

有关证监会于2018914日发出的通函,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=18EC67

有关纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR124&appendix=0
(只备有繁体中文版)

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2. 证监会公开谴责中信里昂证券有限公司、中信证券经纪(香港)有限公司、北京控股有限公司及其代表违反《公司股份回购守则》

于2019年12月30日,证监会就北京控股有限公司在2016年进行的股份回购交易违反了《公司股份回购守则》一事,公开谴责以下公司及人士:

  • 中信里昂证券有限公司
  • Andrew James Walters
  • Stuart Richard Wilson
  • 中信证券经纪(香港)有限公司
  • 刘家业
  • 刘敬元
  • 李培芬
  • 北京控股有限公司
  • 董涣樟

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR123

有关执行人员的声明,请浏览:
https://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Public_censure/Executive%20statement%20C_FINAL%2020191230.pdf(只备有繁体中文版)

3. 兴业金融证券有限公司遭证监会谴责及罚款港币640万元

于2020年1月2日,兴业金融证券有限公司因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定,证监会谴责及罚款港币640万元。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR1

有关证监会发出的纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR1&appendix=0
(只备有繁体中文版)

4. 法院将无牌基金经理定罪
于2020年1月6日,东区裁判法院裁定,邱嘉辉(男)未获证监会发牌而显示自己经营资产管理业务的罪名成立。有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR3

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5. 证监会撤销有关UBS Securities Hong Kong Limited暂时不得担任保荐人的处分

于2020年1月14日,证监会今天撤销有关UBS Securities Hong Kong Limited暂时不得为在香港联合交易所有限公司的上市申请担任保荐人的处分。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR4

有关证监会于2019314日的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR19

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6. 证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户帐户

于2020年1月21日,证监会向中资证券有限公司发出限制通知书,禁止该经纪行处置或处理其六个客户帐户内总值港币1.7亿元的资产。该等款项与2019年11月至2019年12月初针对Hon Corporation Limited股份的涉嫌市场操控活动有关。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR7

 

7. 证监会将就中国鼎益丰股份的涉嫌市场操控活动展开法律程序及撤销有关暂停该公司股份交易的指示

于2020年1月22日,证监会公布已决定将会就中国鼎益丰控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动,对多名人士展开法律程序。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR8

有关证监会于2019320日的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR23

有关证监会于2019625日发出的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR55

有关证监会的《向公众披露某些资料的政策声明》,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/quick-links/others/policy-statement-on-disclosure-of-certain-information-to-the-public.html

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8. 证监会暂时吊销萧猷华的牌照五个月

于2020年1月29日,证监会暂时吊销兴业金融证券有限公司的客户主任萧猷华(男)的牌照,为期五个月,由2020年1月24日起至2020年6月23日止。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR9

有关证监会发出的纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR9&appendix=0
(只备有繁体中文版)

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

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