通讯 – 2020年2月

中文内容

  1. 证监会禁止谢嘉熙重投业界12个月
  2. 证监会因邦盟汇骏证券有限公司违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款港币370万元并暂时吊销其负责人员的牌照
  3. 瑞兴全球财富管理有限公司遭证监会谴责及罚款港币150万元
  4. 法庭驳回就证监会的调查权力提出的反对

1.     证监会禁止谢嘉熙重投业界12个月

于2020年2月6日,证监会禁止兴业金融证券有限公司前研究分析员谢嘉熙(男)重投业界,为期12个月,由2020年1月31日起至2021年1月30日止。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR12

有关证监会于202012日的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR1

有关证监会发出的纪律行动声明请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR12&appendix=0
(只备有繁体中文版)

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2.     证监会因邦盟汇骏证券有限公司违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款港币370万元并暂时吊销其负责人员的牌照

于2020年2月11日,邦盟汇骏证券有限公司因没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,遭证监会谴责及罚款港币370万元。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR15

有关证监会发出的纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR15&appendix=0
(只备有繁体中文版)

3.     瑞兴全球财富管理有限公司遭证监会谴责及罚款港币150万元

于2020年2月14日,证监会对瑞兴全球财富管理有限公司作出谴责及罚款港币150万元,原因是它在台湾分销投资基金及提供投资建议时,没有确保其遵守适用的法律及规例,及没有充分监督其代表所进行的业务活动以确保该等法律及规例获得遵守。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR16

有关证监会于2014128日发表的有关跨境业务活动的法规遵守事宜的通函,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/intermediaries/supervision/doc?refNo=14EC4

有关证监会发出的纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR16&appendix=0
(只备有繁体中文版)

4.     法庭驳回就证监会的调查权力提出的反对

于2020年2月18日,原讼法庭驳回针对证监会就与多项仍在进行的调查有关的搜查行动所提出的司法复核申请。有关调查涉及在《证券及期货条例》下的涉嫌违规行为。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR17

有关判决书请浏览
https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=126907&QS=%2B&TP=JU
(只备有英文版)

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

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