通讯 – 2020年3月

中文内容

  1. 证监会禁止陈丹璐重投业界14个月
  2. 证监会终身禁止巫秀华重投业界
  3. 市场失当行为审裁处裁定美即控股国际有限公司及其董事未有及时披露内幕消息

1. 证监会禁止陈丹璐重投业界14个月

于2020年2月6日,证监会禁止兴业金融证券有限公司前研究分析员谢嘉熙(男)重投业界,为期12个月,由2020年1月31日起至2021年1月30日止。

于2020年3月19日,证监会禁止兴业中银国际证券有限公司的前客户经理陈丹璐(女)重投业界,为期14个月,由2020年3月19日起至2021年5月18日止。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR22

有关证监会发出的纪律行动声明请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR22&appendix=0
(只备有繁体中文版)

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2. 证监会终身禁止巫秀华重投业界

于2020年3月23日,证监会终身禁止中华太平洋证券有限公司前客户主任巫秀华(女)重投业界。巫早前被判刑事罪名成立。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR23

有关司法机构网站所载的《判刑理由书》,请浏览:
https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=121817&QS=%2B&TP=RS
(只备有英文版)

有关证监会于201331日发布的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=13PR14

3. 市场失当行为审裁处裁定美即控股国际有限公司及其董事未有及时披露内幕消息

于2020年3月25日,市场失当行为审裁处裁定,美即控股国际有限公司其五名董事须为该公司没有按照《证券及期货条例》的企业披露规定所要求,及时披露有关L’Oréal S.A.(L’Oréal)于2013年就收购美即控股的建议的内幕消息,负上罪责。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR24

有关证监会于2018515日发布的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR49

有关市场失当行为审裁处发表的报告书,请浏览:
https://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Magic_Report%20_18.3.2020.pdf
(只备有英文版)

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

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