通讯 – 2020年4月

中文内容

  1. 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁
  2. 证监会向海纳资产管理有限公司发出限制通知书
  3. 汇丰投资基金(香港)有限公司及汇丰环球投资管理(香港)有限公司因违反与基金现金管理有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币350万
  4. 交银国际证券因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币1,960万

1. 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁

于2020年3月31日,证监会禁止华晋证券资产管理有限公司前行政总裁及负责人员萧健强(男)重投业界,为期28个月,由2020年3月30日起至2022年7月29日止。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR27

有关证监会于201769日发出的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR79

有关证监会于20191031日发出的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR101

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR27&appendix=0(只备繁体中文版)

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2. 证监会向海纳资产管理有限公司发出限制通知书

于2020年4月3日,证监会向海纳资产管理有限公司发出限制通知书,原因是对其可靠程度和诚信,以及能否称职地、诚实地及公正地进行受规管活动,乃至是否继续持牌的适当人选有所怀疑。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR31

3. 汇丰投资基金(香港)有限公司及汇丰环球投资管理(香港)有限公司因违反与基金现金管理有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币350

于2020年4月7日,汇丰投资基金(香港)有限公司及汇丰环球投资管理(香港)有限公司因在管理证监会认可基金的现金时违反监管规定,遭证监会谴责及罚款港币350万。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR32

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR32&appendix=0(只备繁体中文版)

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4. 交银国际证券因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币1,960万

于2020年4月20日,交银国际证券有限公司因犯有一连串监管违规事项,包括在处理第三方资金存款及维持和实施保证金贷款和追收保证金政策方面的缺失,遭证监会谴责并罚款港币1,960万。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR36

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR36&appendix=0(只备繁体中文版)

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