通讯 – 2020年5月

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  1. 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁
  2. 兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币700万元
  3. 证监会取得针对联洲国际集团有限公司前董事的取消资格令
  4. 西证(香港)证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭证监会谴责及罚款港币500万元
  5. 康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币640万元
  6. 证监会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘

1. 证监会取得针对山东墨龙石油机械股份有限公司的法庭命令

于2020年5月5日,证监会在原讼法庭取得法庭命令,要求山东墨龙石油机械股份有限公司(山东墨龙)改组其审核委员会,并委任独立的外聘审计师检讨其内部监控及财务汇报程序。山东墨龙早前承认曾在六份业绩公告中虚假地夸大其财务状况。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR41

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2. 兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币700万元

于2020年5月7日,证监会谴责兆丰国际商业银行股份有限公司(兆丰国际)并处以港币700万元罚款,原因是兆丰国际在销售集体投资计划方面存在内部系统和监控缺失。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR42

有关纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR42&appendix=0
(只备有繁体中文版)

3. 证监会取得针对联洲国际集团有限公司前董事的取消资格令

于2020年5月11日,证监会就联洲国际集团有限公司三名前董事在该公司不当运用资金一事中担当的角色,在原讼法庭取得针对他们的取消资格令。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR43

有关证监会于201181日发出的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=11PR88

有关证监会的呈请书摘要,请浏览:
https://www.sfc.hk/web/doc/TC/general/general/press_release/11/11PR88c_petition.pdf
(只备有繁体中文版)

有关判案书,请浏览:
https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=127726&QS=%2B&TP=JU
(只备有英文版)

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4. 西证(香港)证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭证监会谴责及罚款港币500万元

于2020年5月18日,西证(香港)证券经纪有限公司因在2016年没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,遭证监会谴责及罚款港币500万元。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR45

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR45&appendix=0
(只备繁体中文版)

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5. 康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币640万元

于2020年5月19日,证监会因康宏资产管理有限公司(康宏资产管理)在向客户作出有关债券的招揽行为及建议时出现监控缺失,对其作出谴责及罚款港币640万元。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR47

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR47&appendix=0
(只备繁体中文版)

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6. 证监会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘

于2020年5月21日,证监会已向原讼法庭提出呈请,以便根据《证券及期货条例》将康佰控股有限公司清盘,及取消该公司执行董事廖天立(男)和李敏滔(男)及涉嫌幕后董事吴国辉(男)担任董事的资格,从而保障康佰的股东、债权人及广大投资者的利益。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR48

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

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