通讯 – 2020年6月

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  1. 法庭裁定兆荣创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款
  2. 波多马克投资有限公司因违反《财政资源规则》遭证监会谴责及罚款港币800,000元
  3. 证监会公开谴责傅军先生违反《收购守则》
  4. 证监会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》
  5. 国泰君安证券(香港)有限公司因违反有关打击洗钱及其他监管规定而遭证监会谴责及罚款港币2,520万元
  6. 证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员重投业界12个月

1. 法庭裁定兆荣创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款

于2020年6月4日,东区裁判法院今天在一宗由证监会提起的刑事检控个案中,裁定兆容创富有限公司前董事及股东庄建霆先生未领有牌照而显示自己经营期货合约交易及提供资产管理业务的罪名成立。

庄承认全部四项控罪,被判处罚款港币8,000元,并被命令支付证监会的调查费用。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR50

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2. 波多马克投资有限公司因违反《财政资源规则》遭证监会谴责及罚款港币800,000

于2020年6月8日,证监会就波多马克投资有限公司没有遵守《财政资源规则》,对其作出谴责及罚款港币800,000元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR51

有关纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR51&appendix=0
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3. 证监会公开谴责傅军先生违反《收购守则》

于2020年6月11日,证监会公开谴责新华联资本有限公司主席傅军先生,指其在要约完结后的六个月内,以高于要约价的价格收购该公司的股份,违反了《收购守则》规则31.3。

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有关执行人员的声明,请浏览:
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(只备有繁体中文版)

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4. 证监会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》

于2020年6月18日,证监会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR56

有关执行人员的声明,请浏览:
https://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Public_censure/CICC_ES_18%20Jun%2020%20(Chi).pdf
(只备有繁体中文版)

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5. 国泰君安证劵(香港)有限公司因违反有关打击洗钱及其它监管规定而遭证监会谴责及罚款港币2,520万元

于2020年6月22日,证监会谴责国泰君安证券(香港)有限公司并处以港币2,520万元罚款,原因是该公司曾干犯多项内部监控缺失及违规事项,当中涉及打撃洗钱、处理第三者资金转帐和配售活动、侦测虚售交易及延迟汇报。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR58

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR58&appendix=0
(只备有繁体中文版)

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6. 证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员重投业界12个月

于2020年6月23日,证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华小姐重投业界,为期12个月,由2020年6月23日起至2021年6月`日止。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR57

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR57&appendix=0
(只备有繁体中文版)

有关证监会于2019年2月18發出的新聞稿请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR10

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