通讯 – 2017 年3月
- 市场失当行为审裁处就精熙、其行政总裁及财务总监未有及时披露内幕消息施加制裁
- 粤海证券有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款港币300万元及其负责人员因内部监控缺失遭证监会禁止重投业界九个月
- 中泰国际证券有限公司因没有遵守打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款港币260万元
- 交银国际（亚洲）有限公司因在担任保荐人期间的缺失而遭证监会谴责及罚款港币1500万元
- 章开杰及其母因泰山石化股份内幕交易遭审裁处施加制裁
- 星展唯高达香港有限公司因违反监管规定及犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币200万元
- 证监会禁止梁铭贤重投业界六个月
- Merrill Lynch Far East Limited及Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币1,500万元
1. 市场失当行为审裁处就精熙、其行政总裁及财务总监未有及时披露内幕消息施加制裁
在2017年2月28日，市场失当行为审裁处（”审裁处”）在进行由证监会提起的研讯程序后，裁定精熙国际（开曼）有限公司（精熙）、其行政总裁永井三知夫（男）及财务总监吴子正（男）没有根据企业披露制度的规定，在合理地切实可行的范围内尽快披露内幕消息。
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http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Report_of_Yorkey_e.pdf
2. 粤海证券有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款港币300万元及其负责人员因内部监控缺失遭证监会禁止重投业界九个月
在2017年3月6日，粤海证券有限公司（粤海证券，现称为国金证券（香港）有限公司）因在处理第三方付款时未有遵守打击洗钱指引，遭证监会谴责并罚款港币300万元。
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3. 中泰国际证券有限公司因没有遵守打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款港币260万元
在2017年3月14日，证监会因中泰国际证券有限公司（前称齐鲁国际证券有限公司）在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定，对其作出谴责及处以港币260万元罚款。
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4. 交银国际（亚洲）有限公司因在担任保荐人期间的缺失而遭证监会谴责及罚款港币1500万元
在2017年3月15日，交银国际（亚洲）有限公司因没有履行其作为中国惠农资本集团有限公司的上市申请保荐人的职责，遭证监会谴责并罚款港币1500万元。
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在2017年3月15日，审裁处裁定，泰山石化集团有限公司的一家联属公司的前高级职员章开杰（男）及其母颜思纯（女），曾于2012年1月就泰山石化股份进行内幕交易。
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6. 星展唯高达香港有限公司因违反监管规定及犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币200万元
在2017年3月16日，星展唯高达香港有限公司因违反监管规定及犯有内部监控缺失，遭证监会谴责及罚款港币200万元。有关违规行为及缺失均与客户款项分隔不足有关。
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在2017年3月20日，证监会禁止汇丰金融证券（亚洲）有限公司前客户主任梁铭贤（男）重投业界六个月，由2017年3月17日起至2017年9月16日止，因没有按证监会《操守准则》的规定为该等指示备存妥善纪录。
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8. Merrill Lynch Far East Limited及Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币1,500万元
在2017年3月24日，证监会就其对Merrill Lynch Far East Limited（”MLFE”）及Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited（”MLAP”）的内部监控缺失所提出的关注事项，与MLFE及MLAP达成解决方案。根据有关方案，它们因违反《操守准则》和《内部监控指引》，当中关于大额未平仓合约的申报、电子交易系统、涉及期货合约的研究报告的分发，以及在研究报告中披露庄家活动，遭证监会谴责及罚款合共港币1,500万元。
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