通讯 – 2019年7月

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  1. 证监会终身禁止高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员Tim Leissner重投业界
  2. 时富商品有限公司及时富证券有限公司因不当处理客户款项遭证监会谴责及罚款港币630万元
  3. 证监会禁止宋鹏重投业界十个月
  4. 证监会谴责宝新证券有限公司并处以罚款港币120万元和暂时吊销其现任及前任负责人员的牌照
  5. 许国标因非法卖空遭证监会暂时吊销牌照
  6. 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
  7. 法院就无牌活动检控案件定出审前复核日期
  8. 康宏环球前执行董事及经纪行总经理在证监会与廉政公署采取行动后被检控

1. 证监会终身禁止高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员Tim Leissner重投业界

于2019年7月3日,高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员Tim Leissner(男)因干犯涉及1Malaysia Development Berhad的罪行,被证监会终身禁止重投业界。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR60

有关美国司法部于2018111日发表的新闻稿,请浏览:

https://www.justice.gov/opa/pr/malaysian-financier-low-taek-jho-also-known-jho-low-and-former-banker-ng-chong-hwa-also-known(只备有英文版)

有关美国纽约东区联邦地区法院所存档的资料(Cr. No. 18-CR-439),请浏览:

https://www.justice.gov/usao-edny/press-release/file/1106971/download(只备有英文版)

2. 时富商品有限公司及时富证券有限公司因不当处理客户款项遭证监会谴责及罚款港币630万元

于2019年7月10日,时富商品有限公司及时富证券有限公司因干犯了与处理客户款项相关的监管违规行为及内部监控缺失,遭证监会谴责及分别罚款港币490万元及港币140万元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR62

有关纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR62&appendix=0
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3. 证监会禁止宋鹏重投业界十个月

于2019年7月12日,因辉立证券(香港)有限公司前客户主任宋鹏(男)违反了证监会《操守准则》的规定,禁止他重投业界十个月,由2019年7月12日起至2020年5月11日止。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR66

有关纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR66&appendix=0
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4. 证监会谴责宝新证券有限公司并处以罚款港币120万元和暂时吊销其现任及前任负责人员的牌照

于2019年7月15日,谴责宝新证券有限公司并处以罚款港币120万元,原因是该公司没有勤勉尽责地监督其客户主任及实施有效的监控措施,以确保遵守卖空规定。

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有关纪律行动声明,请浏览:

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5. 许国标因非法卖空遭证监会暂时吊销牌照

于2019年7月15日,证监会暂时吊销许国标(男)的牌照,为期16个月,由2019年7月12日起至2020年11月11日止。上述纪律行动源于许先前因违反《证券及期货条例》,被裁定非法卖空光宇国际集团科技有限公司股份的罪名成立。

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6. 李氏证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币520,000

于2019年7月15日,李氏证券有限公司因在划分职责及处理客户证券方面犯有内部监控缺失,遭证监会谴责及罚款港币520,000元。

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7. 法院就无牌活动检控案件定出审前复核日期

于2019年7月18日,东区裁判法院就证监会早前起诉百年资本管理有限公司及其董事罗世鸿(男),指他们在未领有证监会牌照的情况下,显示自己经营某类受规管活动的业务,定下审前复核日期。

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8. 康宏环球前执行董事及经纪行总经理在证监会与廉政公署采取行动后被检控

于2019年7月22日,继证监会与廉政公署于2017年12月采取联合行动后,廉政公署以串谋欺诈罪起诉另外五人。

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有关证监会于2019516日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR39

有关廉政公署于2019516日发表的新闻公佈,请浏览:

https://www.icac.org.hk/sc/press/index_id_730.html

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

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