通讯 – 2020年7月
- 证监会对散户投资者展开虚假交易检控
- 证监会禁止黎永发先生重投业界20个月
- 终审法院驳回Andrew Left的上诉许可申请
- 法庭裁定兆容创富有限公司前高级人员进行无牌活动罪成并处以罚款
- 法庭裁定百年资本有限公司及其董事进行无牌活动罪成并处以罚款
于2020年7月2日，证监会在东区裁判法院对柯文华先生展开刑事法律程序，指他涉嫌在2012年9月4日就恒富控股有限公司的股份进行虚假交易。
于2020年7月7日，证监会因贝格隆证券有限公司前持牌代表黎永发先生违反《操守准则》而禁止他重投业界，为期20个月，由2020年7月5日起至2022年3月4日止。
有关纪律行动声明，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR65&appendix=0
（只备有繁体中文版）
于2020年7月8日，终审法院上诉委员会今天驳回Citron Research的Andrew Left先生就上诉法庭于2019年2月判他败诉的裁决而向终审法院进一步提出上诉的许可申请。
有关裁定理由，请浏览：
https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=129369&QS=%24%28Andrew%2CLeft%29&TP=JU
（只备有英文版）
有关 2017年1月13日的新闻稿，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR5
有关 2019年5月24日的新闻稿，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR43
4. 法庭裁定兆容创富有限公司前高级人员进行无牌活动罪成并处以罚款
于2020年7月9日，东区裁判法院在一宗由证监会提起的刑事检控个案中，裁定兆容创富有限公司前高级人员陈英鸣先生未领有牌照而显示自己经营期货合约交易及提供资产管理业务的罪名成立。
有关2020年6月4日的新聞稿，详情请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR50
5. 法庭裁定百年资本有限公司及其董事进行无牌活动罪成并处以罚款
于2020年7月24日，东区裁判法院在一宗由证监会提起的检控个案中，裁定百年资本管理有限公司及其董事罗世鸿先生未领有证监会牌照而显示自己经营就机构融资提供意见的业务的罪名成立。
有关2019年7月18日的新闻稿，详情请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR68
本文仅提供一般咨询，并不旨在构成法律或其他专业意见。
收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。
天智合规提供合规顾问服务予金融机构，对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验，配备了深入的知识以应付和减少有关监管，营运和声誉的风险。透过与天智合规合作，我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案，以及监管政策和程序的最新知识。
如有查询，请发送电子邮件至：[email protected]或致电 +852-3487 6903 。
如需订阅，更新您的电子邮件地址或退订，请发送电子邮件至 [email protected].