监管新闻 (2019年5月)

通讯 – 2019年4月

中文内容

  1. 证监会对法律顾问展开内幕交易检控
  2. DBA电讯(亚洲)控股有限公司前董事被裁定发出虚假或具误导性公告罪成
  3. 富士高、其行政总裁及首席财务总监因未有及时披露内幕消息而遭市场失当行为审裁处罚款合共港币150万元
  4. 天元资本有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币120万元
  5. 证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员重投业界十个月
  6. 终审法院驳回上诉许可申请 内幕交易案发还重审

1. 证监会对法律顾问展开内幕交易检控

于2019年4月11日,证监会在东区裁判法院对执业律师梁柏强(男)展开刑事法律程序。梁涉嫌就时富金融服务集团有限公司股份进行内幕交易。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR30

2. DBA电讯(亚洲)控股有限公司前董事被裁定发出虚假或具误导性公告罪成

于2019年4月11日,东区裁判法院在证监会提出的检控程序中,裁定DBA电讯(亚洲)控股有限公司前首席财务官、公司秘书及执行董事陈伟铨(男),参与在DBA公告中作出虚假或具误导性陈述的罪名成立。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR31

有关证监会于2018628日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR73

3. 富士高、其行政总裁及首席财务总监因未有及时披露内幕消息而遭市场失当行为审裁处罚款合共港币150万元

于2019年4月12日,市场失当行为审裁处在完成早前由证监会提起的研讯程序后,裁定富士高实业控股有限公司、其主席兼行政总裁杨志雄(男)及首席财务总监兼公司秘书周丽凤(女)未有及时披露内幕消息。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR27

有关证监会于2018410日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR38

有关市场失当行为审裁处的报告,请浏览:

https://www.mmt.gov.hk/sim/reports/reports.htm

4. 天元资本有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币120万元

于2019年4月18日,证监会因天元资本有限公司在2015年5月干犯有关卖空禹洲地产股份有限公司股份的缺失,对其作出谴责及罚款港币120万元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR32

有关纪律处分行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR32&appendix=0
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5. 证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员重投业界十个月

于2019年4月23日,证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前零售经纪业务主管及负责人员苏细强(男)重投业界,为期十个月,由2019年4月17日起至2020年2月16日止。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR33

有关证监会于2019218日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR10

有关证监会于2017116日发表《遵从打击洗钱/恐怖分子资金筹集规定》的通函,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/aml/doc?refNo=17EC9

有关纪律处分行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR33&appendix=0
(只备有繁体中文版)

6. 终审法院驳回上诉许可申请 内幕交易案发还重审

于2019年4月26日,终审法院驳回新奥能源控股有限公司的前执行董事、首席财务官兼公司秘书郑则锷(男)就上诉法庭有关将他涉嫌就中国燃气控股有限公司的股份进行内幕交易一案发还重审的判决而提出的上诉许可申请。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR36

有关证监会于2016725日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=16PR72

有关证监会于2017324日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR41

有关证监会于2018911日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR105

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通讯 – 2019年3月

中文内容

  1. 证监会申请对荟萃国际(控股)有限公司前任董事发出取消资格令
  2. UBS因保荐人缺失被证监会罚款港币3.75亿元及暂时吊销牌照一年
  3. 渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款港币5,970万元
  4. 摩根士丹利亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币2.24亿元
  5. Merrill Lynch Far East Limited因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币1.28亿元
  6. 中银国际证券有限公司于销售投资产品时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币1,000万元
  7. 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户

1. 证监会申请对荟萃国际(控股)有限公司前任董事发出取消资格令

于2019年3月7日,证监会在原讼法庭展开法律程序,寻求取消荟萃国际(控股)有限公司前主席及执行董事刘智远(男)和该公司前行政总裁及执行董事钟文伟(男)出任董事的资格。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR18

2. UBS因保荐人缺失被证监会罚款港币3.75亿元及暂时吊销牌照一年

于2019年3月14日,证监会对UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited作出谴责,并处以罚款港币3.75亿元,原因是UBS在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。该三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司、天合化工集团有限公司及另外一家公司。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR19

有关纪律处分行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR19&appendix=0
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3. 渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款港币5,970万元

于2019年3月14日,证监会对渣打证券(香港)有限公司作出谴责,并处以罚款港币5,970万元,原因是渣打证券在2009年担任中国森林控股有限公司的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR20

有关纪律处分行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR20&appendix=0
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4. 摩根士丹利亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币2.24亿元

于2019年3月14日,证监会对摩根士丹利亚洲有限公司作出谴责,并处以罚款港币2.24亿元,原因是摩根士丹利在担任天合化工集团有限公司在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR21

有关纪律处分行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR21&appendix=0
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5. Merrill Lynch Far East Limited因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币1.28亿元

于2019年3月14日,证监会对Merrill Lynch Far East Limited作出谴责,并处以罚款港币1.28亿元,原因是Merrill Lynch在担任天合化工集团有限公司在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR22

有关纪律处分行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR22&appendix=0
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6. 中银国际证券有限公司于销售投资产品时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币1,000万元

于2019年3月18日,证监会因中银国际证券有限公司在销售投资产品的手法方面的内部系统和监控缺失,对其作出谴责及罚款港币1,000万元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR17

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7. 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户

于2019年3月20日,证监会向九家经纪行发出限制通知书,禁止它们处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年至2019年初期间中国鼎益丰控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动有关。

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通讯 – 2019年2月

中文内容

  1. 证监会撤销年兴行资产管理(亚洲)有限公司的牌照
  2. 法庭驳回针对证监会提出的司法复核申请
  3. 证监会向三家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户
  4. 国信证券(香港)经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款港币1,520万元
  5. 前创业板上市集团财务经理因内幕交易被判监四个月

1. 证监会撤销年兴行资产管理(亚洲)有限公司的牌照

于2019年2月4日,证监会撤销年兴行资产管理(亚洲)有限公司的牌照,原因是年兴行粉饰其速动资金,违反一份限制通知书的条款,及没有就该公司一名董事(即粉饰速动资金计划的策划人)的辞任及时发出通知。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR7

有关证监会于201777日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR94

有关纪律处分行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR7&appendix=0
(只备有繁体中文版)

2. 法庭驳回针对证监会提出的司法复核申请

于2019年2月14日,原讼法庭驳回一家获证监会发牌的法团及其负责人员就一项调查而针对证监会提出的司法复核申请;而该项调查与一家日本上市公司股份的市场涉嫌被操纵有关。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR8

有关判决书,请浏览:

https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=120120&currpage=T
(只备有英文版)

3. 证监会向三家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户

于2019年2月15日,证监会向长江证券经纪(香港)有限公司、海通国际证券有限公司及金利丰证券有限公司发出限制通知书,禁止它们处理在多个客户帐户内持有的若干资产。该等客户帐户与一家上市公司涉嫌在多份公告、年度业绩及年报内披露虚假或具误导性的财务资料有关,而该等资料相当可能会诱使他人进行交易。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR9

4. 国信证券(香港)经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款港币1,520万元

于2019年2月18日,证监会因国信证券(香港)经纪有限公司在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,对其作出谴责及罚款港币1,520万元。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR10

有关纪律处分行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=19PR10&appendix=0(只备有繁体中文版)

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5. 前创业板上市集团财务经理因内幕交易被判监四个月

于2019年2月19日,东区裁判法院判处中国煤层气集团有限公司前集团财务经理欧阳少鹏(男)监禁四个月,并命令他支付港币120,000元的罚款。欧阳早前在证监会对他提岀的检控中,被裁定就中国煤层气股份进行内幕交易的罪名成立。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR11

有关证监会于201797日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR120

有关证监会于2017128日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR145

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通讯 – 2019年1月

中文内容

  1. 证监会向三家经纪行发出限制通知书以禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户内作出上市衍生权证的买卖盘
  2. 富卫人寿保险(百慕达)有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币240万元
  3. 中国金丰前行政总裁及相关人士因虚假交易遭市场失当行为审裁处施加制裁
  4. 致持牌法团的通函 – 经修改的财务申报表

1. 证监会向三家经纪行发出限制通知书以禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户内作出上市衍生权证的买卖盘

于2019年1月4日,证监会向富昌证券有限公司、富途证券国际(香港)有限公司及公平证券有限公司发出限制通知书,禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户内接受或作出上市衍生权证的买卖盘。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR1

2. 富卫人寿保险(百慕达)有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币240万元
于2019年1月8日,富卫人寿保险(百慕达)有限公司因未有遵守《证监会强积金产品守则》及《基金经理操守准则》对关键人员所订的要求,证监会谴责及罚款港币240万元。
3. 中国金丰前行政总裁及相关人士因虚假交易遭市场失当行为审裁处施加制裁
于2019年1月21日,市场失当行为审裁处(“审裁处”)对中国金丰集团控股有限公司前行政总裁姜惠芬(女)施加取消资格令、冷淡对待令和终止及停止令。审裁处早前在进行由证监会提起的研讯程序后,裁定姜干犯了虚假交易罪行。
4. 致持牌法团的通函经修改的财务申报表
于2019年1月25日, 证监会就持有经修订的财务资源向持牌法团发出通函。.《2018年证券及期货(财政资源)(修订)规则》已于2018年12月12日制定,而关于持牌法团在计算其速动资金时将若干租赁负债剔除的一些修订已于2019年1月1日开始实施。持牌法团须按照这些修订来汇报其速动资金的计算的首份申报表,适用于其截至2019年1月31日止的状况。

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通讯 – 2018 年12月

中文内容

  1. 索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币150万元
  2. 证监会暂时吊销陈可惠及林惠杰的牌照九个月
  3. 证监会禁止江嘉邦重投业界十年
  4. 证监会就民银资本控股有限公司及其前董事未有及时披露内幕消息在市场失当行为审裁处展开研讯程序

1. 索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币150万元

于2018年12月6日,证监会因索罗斯基金管理(香港)有限公司在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司股份的缺失,对其作出谴责及罚款港币150万元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR134

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=18PR134&appendix=0
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2. 证监会暂时吊销陈可惠及林惠杰的牌照九个月

于2018年12月10日,证监会暂时吊销富通证券有限公司的负责人员陈可惠(女)及林惠杰(男)的牌照,为期九个月,由2018年12月8日起至2019年9月7日止。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR139

3. 证监会禁止江嘉邦重投业界十年

于2018年12月11日,证监会禁止新富证券有限公司前客户主任江嘉邦(男)重投业界,为期十年,由2018年12月11日至2028年12月10日止。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR140

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=18PR140&appendix=0
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4. 证监会就民银资本控股有限公司及其前董事未有及时披露内幕消息在市场失当行为审裁处展开研讯程序

于2018年12月18日,证监会在市场失当行为审裁处(“审裁处”)对民银资本控股有限公司展开研讯程序,指其没有在合理地切实可行的范围内尽快披露内幕消息。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR143

有关证监会在审裁处展开研讯程序的通知,请浏览:

http://www.mmt.gov.hk/chi/rulings/CMBC_26112018_c.pdf(只备有繁体中文版)

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通讯 – 2018 年11月

中文内容

  1. 证监会阐述有关虚拟资产的新监管方针
  2. 经修订的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》正式生效
  3. 经修订的《基金经理操守準則》正式生效
  4. 经修订的《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》正式生效
  5. 证监会就健合 (H&H) 国际控股有限公司及其主席未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序

1. 证监会阐述有关虚拟资产的新监管方针

于2018年11月1日,证监会发表声明,阐述新的监管方针。新的方针旨在将虚拟资产投资组合管理公司及虚拟资产基金分销商纳入证监会的监管范围。该声明亦载述有关可能规管虚拟资产交易平台的概念性框架。

鉴于虚拟资产对投资者造成重大风险,证监会将在其监管权力范围内采取多项新措施,以保障投资于虚拟资产投资组合或基金的人士。证监会将对现正管理或计划管理投资于虚拟资产的投资组合的公司施加发牌条件,不论这些虚拟资产是否符合“证券”或“期货合约”的定义。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR126

有关有关针对虚拟资产投资组合的管理公司、基金分销商及交易平台营运者的监管框架的声明请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/news-and-announcements/policy-statements-and-announcements/reg-framework-virtual-asset-portfolios-managers-fund-distributors-trading-platform-operators.html

2. 经修订的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》正式生效

于2018年11月17日,经修订的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》正式生效。

有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引请浏览(只备有繁体中文版):

https://www.sfc.hk/web/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(適用於持牌法團)/打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(適用於持牌法團).pdf

有关的宪报公告请浏览(只备有繁体中文版):

https://www.sfc.hk/web/TC/pdf/Gazette/G.N.%207784%20of%202018%20(Chi).pdf

3. 经修订的《基金经理操守準則》正式生效

于2018年11月17日,经修订的《基金经理操守準則》正式生效。

有关《基金经理操守準則》,请浏览(只备有繁体中文版):

https://www.sfc.hk/web/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/codes/基金經理操守準則/基金經理操守準則.pdf

4. 经修订的《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》正式生效

于2018年11月25日,经修订的《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》 (“操守準則”),有关全权委托账户的披露要求正式生效。

有关《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》,请浏览 (只备有繁体中文版):

https://www.sfc.hk/web/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/codes/證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則/證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則.pdf

有关的宪报公告请浏览(只备有繁体中文版):

https://www.sfc.hk/web/TC/pdf/Gazette/G.N.%203771%20of%202018%20(Chi).pdf

5. 证监会就健合 (H&H) 国际控股有限公司及其主席未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序

于2018年11月29日,证监会在市场失当行为审裁处(“审裁处”)对健合 (H&H) 国际控股有限公司(“健合”)展开研讯程序,指其没有在合理地切实可行的范围内尽快披露股价敏感资料。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR131
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