通讯 – 2020年6月

中文内容

  1. 法庭裁定兆荣创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款
  2. 波多马克投资有限公司因违反《财政资源规则》遭证监会谴责及罚款港币800,000元
  3. 证监会公开谴责傅军先生违反《收购守则》
  4. 证监会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》
  5. 国泰君安证券(香港)有限公司因违反有关打击洗钱及其他监管规定而遭证监会谴责及罚款港币2,520万元
  6. 证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员重投业界12个月

1. 法庭裁定兆荣创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款

于2020年6月4日,东区裁判法院今天在一宗由证监会提起的刑事检控个案中,裁定兆容创富有限公司前董事及股东庄建霆先生未领有牌照而显示自己经营期货合约交易及提供资产管理业务的罪名成立。

庄承认全部四项控罪,被判处罚款港币8,000元,并被命令支付证监会的调查费用。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR50

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2. 波多马克投资有限公司因违反《财政资源规则》遭证监会谴责及罚款港币800,000

于2020年6月8日,证监会就波多马克投资有限公司没有遵守《财政资源规则》,对其作出谴责及罚款港币800,000元。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR51

有关纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR51&appendix=0
(只备有繁体中文版)

3. 证监会公开谴责傅军先生违反《收购守则》

于2020年6月11日,证监会公开谴责新华联资本有限公司主席傅军先生,指其在要约完结后的六个月内,以高于要约价的价格收购该公司的股份,违反了《收购守则》规则31.3。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR55

有关执行人员的声明,请浏览:
https://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Public_censure/Public%20Censure%20(CHI)%2020200611.pdf
(只备有繁体中文版)

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4. 证监会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》

于2020年6月18日,证监会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR56

有关执行人员的声明,请浏览:
https://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Public_censure/CICC_ES_18%20Jun%2020%20(Chi).pdf
(只备有繁体中文版)

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5. 国泰君安证劵(香港)有限公司因违反有关打击洗钱及其它监管规定而遭证监会谴责及罚款港币2,520万元

于2020年6月22日,证监会谴责国泰君安证券(香港)有限公司并处以港币2,520万元罚款,原因是该公司曾干犯多项内部监控缺失及违规事项,当中涉及打撃洗钱、处理第三者资金转帐和配售活动、侦测虚售交易及延迟汇报。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR58

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR58&appendix=0
(只备有繁体中文版)

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6. 证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员重投业界12个月

于2020年6月23日,证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华小姐重投业界,为期12个月,由2020年6月23日起至2021年6月`日止。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR57

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR57&appendix=0
(只备有繁体中文版)

有关证监会于2019年2月18發出的新聞稿请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR10

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通讯 – 2020年5月

中文内容

  1. 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁
  2. 兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币700万元
  3. 证监会取得针对联洲国际集团有限公司前董事的取消资格令
  4. 西证(香港)证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭证监会谴责及罚款港币500万元
  5. 康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币640万元
  6. 证监会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘

1. 证监会取得针对山东墨龙石油机械股份有限公司的法庭命令

于2020年5月5日,证监会在原讼法庭取得法庭命令,要求山东墨龙石油机械股份有限公司(山东墨龙)改组其审核委员会,并委任独立的外聘审计师检讨其内部监控及财务汇报程序。山东墨龙早前承认曾在六份业绩公告中虚假地夸大其财务状况。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR41

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2. 兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币700万元

于2020年5月7日,证监会谴责兆丰国际商业银行股份有限公司(兆丰国际)并处以港币700万元罚款,原因是兆丰国际在销售集体投资计划方面存在内部系统和监控缺失。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR42

有关纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR42&appendix=0
(只备有繁体中文版)

3. 证监会取得针对联洲国际集团有限公司前董事的取消资格令

于2020年5月11日,证监会就联洲国际集团有限公司三名前董事在该公司不当运用资金一事中担当的角色,在原讼法庭取得针对他们的取消资格令。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR43

有关证监会于201181日发出的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=11PR88

有关证监会的呈请书摘要,请浏览:
https://www.sfc.hk/web/doc/TC/general/general/press_release/11/11PR88c_petition.pdf
(只备有繁体中文版)

有关判案书,请浏览:
https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=127726&QS=%2B&TP=JU
(只备有英文版)

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4. 西证(香港)证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭证监会谴责及罚款港币500万元

于2020年5月18日,西证(香港)证券经纪有限公司因在2016年没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,遭证监会谴责及罚款港币500万元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR45

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR45&appendix=0
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5. 康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币640万元

于2020年5月19日,证监会因康宏资产管理有限公司(康宏资产管理)在向客户作出有关债券的招揽行为及建议时出现监控缺失,对其作出谴责及罚款港币640万元。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR47

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR47&appendix=0
(只备繁体中文版)

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6. 证监会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘

于2020年5月21日,证监会已向原讼法庭提出呈请,以便根据《证券及期货条例》将康佰控股有限公司清盘,及取消该公司执行董事廖天立(男)和李敏滔(男)及涉嫌幕后董事吴国辉(男)担任董事的资格,从而保障康佰的股东、债权人及广大投资者的利益。

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监管新闻 (2020年6月)