日志 Tony Chan

监管新闻 (2020年9月)

前持牌人向证监会提供虚假或具误导性资料罪成 证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌操控市场的活动有关的客户帐 […]

监管新闻 (2020年8月)

证监会就正利控股有限公司股份的涉嫌操纵者取得逮捕手令 证监会禁止罗美子重投业界八个月 香港与内地ETF互挂获批 […]

监管新闻 (2020年7月)

法院裁定百年资本有限公司及其董事进行无牌活动罪成并处以罚款 证券及期货事务监察委员会的政策声明 法庭裁定兆容创 […]

通讯 – 2020年6月

中文内容 法庭裁定兆荣创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款 波多马克投资有限公司因违反《财政资源 […]

通讯 – 2020年5月

中文内容 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁 兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违 […]

监管新闻 (2020年6月)

证监会办事处迁往新址 对场外衍生工具交易结算责任所涉及的金融服务提供者名单进行年度更新 证监会发表《2019- […]

监管新闻 (2020年5月)

证监会禁止郭周武重投业界九个月 证监会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘 康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违 […]

通讯 – 2020年4月

中文内容 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁 证监会向海纳资产管理有限公司发出限制通知书 汇丰 […]

通讯 – 2020年3月

中文内容 证监会禁止陈丹璐重投业界14个月 证监会终身禁止巫秀华重投业界 市场失当行为审裁处裁定美即控股国际有 […]

监管新闻 (2020年4月)

无牌基金经理被判处社会服务令 证监会与竞争事务委员会签订谅解备忘录 证监会取得针对百龄国际(控股)有限公司前董 […]