通讯 – 2020年6月

中文内容

  1. 法庭裁定兆荣创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款
  2. 波多马克投资有限公司因违反《财政资源规则》遭证监会谴责及罚款港币800,000元
  3. 证监会公开谴责傅军先生违反《收购守则》
  4. 证监会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》
  5. 国泰君安证券(香港)有限公司因违反有关打击洗钱及其他监管规定而遭证监会谴责及罚款港币2,520万元
  6. 证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员重投业界12个月

1. 法庭裁定兆荣创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款

于2020年6月4日,东区裁判法院今天在一宗由证监会提起的刑事检控个案中,裁定兆容创富有限公司前董事及股东庄建霆先生未领有牌照而显示自己经营期货合约交易及提供资产管理业务的罪名成立。

庄承认全部四项控罪,被判处罚款港币8,000元,并被命令支付证监会的调查费用。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR50

<回到顶部>

2. 波多马克投资有限公司因违反《财政资源规则》遭证监会谴责及罚款港币800,000

于2020年6月8日,证监会就波多马克投资有限公司没有遵守《财政资源规则》,对其作出谴责及罚款港币800,000元。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR51

有关纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR51&appendix=0
(只备有繁体中文版)

3. 证监会公开谴责傅军先生违反《收购守则》

于2020年6月11日,证监会公开谴责新华联资本有限公司主席傅军先生,指其在要约完结后的六个月内,以高于要约价的价格收购该公司的股份,违反了《收购守则》规则31.3。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR55

有关执行人员的声明,请浏览:
https://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Public_censure/Public%20Censure%20(CHI)%2020200611.pdf
(只备有繁体中文版)

<回到顶部>

4. 证监会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》

于2020年6月18日,证监会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR56

有关执行人员的声明,请浏览:
https://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Public_censure/CICC_ES_18%20Jun%2020%20(Chi).pdf
(只备有繁体中文版)

<回到顶部>

5. 国泰君安证劵(香港)有限公司因违反有关打击洗钱及其它监管规定而遭证监会谴责及罚款港币2,520万元

于2020年6月22日,证监会谴责国泰君安证券(香港)有限公司并处以港币2,520万元罚款,原因是该公司曾干犯多项内部监控缺失及违规事项,当中涉及打撃洗钱、处理第三者资金转帐和配售活动、侦测虚售交易及延迟汇报。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR58

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR58&appendix=0
(只备有繁体中文版)

<回到顶部>

6. 证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员重投业界12个月

于2020年6月23日,证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华小姐重投业界,为期12个月,由2020年6月23日起至2021年6月`日止。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR57

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR57&appendix=0
(只备有繁体中文版)

有关证监会于2019年2月18發出的新聞稿请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR10

<回到顶部>

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。

天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。

如有查询,请发送电子邮件至:info@complianceplus.hk或致电 +852-3487 6903

如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 info@complianceplus.hk.

通讯 – 2020年5月

中文内容

  1. 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁
  2. 兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币700万元
  3. 证监会取得针对联洲国际集团有限公司前董事的取消资格令
  4. 西证(香港)证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭证监会谴责及罚款港币500万元
  5. 康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币640万元
  6. 证监会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘

1. 证监会取得针对山东墨龙石油机械股份有限公司的法庭命令

于2020年5月5日,证监会在原讼法庭取得法庭命令,要求山东墨龙石油机械股份有限公司(山东墨龙)改组其审核委员会,并委任独立的外聘审计师检讨其内部监控及财务汇报程序。山东墨龙早前承认曾在六份业绩公告中虚假地夸大其财务状况。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR41

<回到顶部>

2. 兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币700万元

于2020年5月7日,证监会谴责兆丰国际商业银行股份有限公司(兆丰国际)并处以港币700万元罚款,原因是兆丰国际在销售集体投资计划方面存在内部系统和监控缺失。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR42

有关纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR42&appendix=0
(只备有繁体中文版)

3. 证监会取得针对联洲国际集团有限公司前董事的取消资格令

于2020年5月11日,证监会就联洲国际集团有限公司三名前董事在该公司不当运用资金一事中担当的角色,在原讼法庭取得针对他们的取消资格令。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR43

有关证监会于201181日发出的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=11PR88

有关证监会的呈请书摘要,请浏览:
https://www.sfc.hk/web/doc/TC/general/general/press_release/11/11PR88c_petition.pdf
(只备有繁体中文版)

有关判案书,请浏览:
https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=127726&QS=%2B&TP=JU
(只备有英文版)

<回到顶部>

4. 西证(香港)证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭证监会谴责及罚款港币500万元

于2020年5月18日,西证(香港)证券经纪有限公司因在2016年没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,遭证监会谴责及罚款港币500万元。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR45

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR45&appendix=0
(只备繁体中文版)

<回到顶部>

5. 康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币640万元

于2020年5月19日,证监会因康宏资产管理有限公司(康宏资产管理)在向客户作出有关债券的招揽行为及建议时出现监控缺失,对其作出谴责及罚款港币640万元。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR47

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR47&appendix=0
(只备繁体中文版)

<回到顶部>

6. 证监会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘

于2020年5月21日,证监会已向原讼法庭提出呈请,以便根据《证券及期货条例》将康佰控股有限公司清盘,及取消该公司执行董事廖天立(男)和李敏滔(男)及涉嫌幕后董事吴国辉(男)担任董事的资格,从而保障康佰的股东、债权人及广大投资者的利益。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR48

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。

天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。

如有查询,请发送电子邮件至:info@complianceplus.hk或致电 +852-3487 6903

如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 info@complianceplus.hk.

通讯 – 2020年4月

中文内容

  1. 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁
  2. 证监会向海纳资产管理有限公司发出限制通知书
  3. 汇丰投资基金(香港)有限公司及汇丰环球投资管理(香港)有限公司因违反与基金现金管理有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币350万
  4. 交银国际证券因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币1,960万

1. 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁

于2020年3月31日,证监会禁止华晋证券资产管理有限公司前行政总裁及负责人员萧健强(男)重投业界,为期28个月,由2020年3月30日起至2022年7月29日止。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR27

有关证监会于201769日发出的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR79

有关证监会于20191031日发出的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR101

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR27&appendix=0(只备繁体中文版)

<回到顶部>

2. 证监会向海纳资产管理有限公司发出限制通知书

于2020年4月3日,证监会向海纳资产管理有限公司发出限制通知书,原因是对其可靠程度和诚信,以及能否称职地、诚实地及公正地进行受规管活动,乃至是否继续持牌的适当人选有所怀疑。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR31

3. 汇丰投资基金(香港)有限公司及汇丰环球投资管理(香港)有限公司因违反与基金现金管理有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币350

于2020年4月7日,汇丰投资基金(香港)有限公司及汇丰环球投资管理(香港)有限公司因在管理证监会认可基金的现金时违反监管规定,遭证监会谴责及罚款港币350万。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR32

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR32&appendix=0(只备繁体中文版)

<回到顶部>

4. 交银国际证券因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币1,960万

于2020年4月20日,交银国际证券有限公司因犯有一连串监管违规事项,包括在处理第三方资金存款及维持和实施保证金贷款和追收保证金政策方面的缺失,遭证监会谴责并罚款港币1,960万。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR36

有关纪律处分行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR36&appendix=0(只备繁体中文版)

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。

天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。

如有查询,请发送电子邮件至:info@complianceplus.hk或致电 +852-3487 6903

如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 info@complianceplus.hk.

通讯 – 2020年3月

中文内容

  1. 证监会禁止陈丹璐重投业界14个月
  2. 证监会终身禁止巫秀华重投业界
  3. 市场失当行为审裁处裁定美即控股国际有限公司及其董事未有及时披露内幕消息

1. 证监会禁止陈丹璐重投业界14个月

于2020年2月6日,证监会禁止兴业金融证券有限公司前研究分析员谢嘉熙(男)重投业界,为期12个月,由2020年1月31日起至2021年1月30日止。

于2020年3月19日,证监会禁止兴业中银国际证券有限公司的前客户经理陈丹璐(女)重投业界,为期14个月,由2020年3月19日起至2021年5月18日止。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR22

有关证监会发出的纪律行动声明请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR22&appendix=0
(只备有繁体中文版)

<回到顶部>

2. 证监会终身禁止巫秀华重投业界

于2020年3月23日,证监会终身禁止中华太平洋证券有限公司前客户主任巫秀华(女)重投业界。巫早前被判刑事罪名成立。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR23

有关司法机构网站所载的《判刑理由书》,请浏览:
https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=121817&QS=%2B&TP=RS
(只备有英文版)

有关证监会于201331日发布的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=13PR14

3. 市场失当行为审裁处裁定美即控股国际有限公司及其董事未有及时披露内幕消息

于2020年3月25日,市场失当行为审裁处裁定,美即控股国际有限公司其五名董事须为该公司没有按照《证券及期货条例》的企业披露规定所要求,及时披露有关L’Oréal S.A.(L’Oréal)于2013年就收购美即控股的建议的内幕消息,负上罪责。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR24

有关证监会于2018515日发布的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR49

有关市场失当行为审裁处发表的报告书,请浏览:
https://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Magic_Report%20_18.3.2020.pdf
(只备有英文版)

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。

天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。

如有查询,请发送电子邮件至:info@complianceplus.hk或致电 +852-3487 6903

如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 info@complianceplus.hk.

通讯 – 2020年2月

中文内容

  1. 证监会禁止谢嘉熙重投业界12个月
  2. 证监会因邦盟汇骏证券有限公司违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款港币370万元并暂时吊销其负责人员的牌照
  3. 瑞兴全球财富管理有限公司遭证监会谴责及罚款港币150万元
  4. 法庭驳回就证监会的调查权力提出的反对

1.     证监会禁止谢嘉熙重投业界12个月

于2020年2月6日,证监会禁止兴业金融证券有限公司前研究分析员谢嘉熙(男)重投业界,为期12个月,由2020年1月31日起至2021年1月30日止。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR12

有关证监会于202012日的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR1

有关证监会发出的纪律行动声明请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR12&appendix=0
(只备有繁体中文版)

<回到顶部>

2.     证监会因邦盟汇骏证券有限公司违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款港币370万元并暂时吊销其负责人员的牌照

于2020年2月11日,邦盟汇骏证券有限公司因没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,遭证监会谴责及罚款港币370万元。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR15

有关证监会发出的纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR15&appendix=0
(只备有繁体中文版)

3.     瑞兴全球财富管理有限公司遭证监会谴责及罚款港币150万元

于2020年2月14日,证监会对瑞兴全球财富管理有限公司作出谴责及罚款港币150万元,原因是它在台湾分销投资基金及提供投资建议时,没有确保其遵守适用的法律及规例,及没有充分监督其代表所进行的业务活动以确保该等法律及规例获得遵守。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR16

有关证监会于2014128日发表的有关跨境业务活动的法规遵守事宜的通函,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/intermediaries/supervision/doc?refNo=14EC4

有关证监会发出的纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR16&appendix=0
(只备有繁体中文版)

4.     法庭驳回就证监会的调查权力提出的反对

于2020年2月18日,原讼法庭驳回针对证监会就与多项仍在进行的调查有关的搜查行动所提出的司法复核申请。有关调查涉及在《证券及期货条例》下的涉嫌违规行为。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR17

有关判决书请浏览
https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=126907&QS=%2B&TP=JU
(只备有英文版)

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。

天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。

如有查询,请发送电子邮件至:info@complianceplus.hk或致电 +852-3487 6903

如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 info@complianceplus.hk.

通讯 – 2020年1月

中文内容

  1. 富达基金(香港)有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币350万
  2. 证监会公开谴责中信里昂证券有限公司、中信证券经纪(香港)有限公司、北京控股有限公司及其代表违反《公司股份回购守则》
  3. 兴业金融证券有限公司遭证监会谴责及罚款港币640万元
  4. 法院将无牌基金经理定罪
  5. 证监会撤销有关UBS Securities Hong Kong Limited暂时不得担任保荐人的处分
  6. 证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
  7. 证监会将就中国鼎益丰股份的涉嫌市场操控活动展开法律程序及撤销有关暂停该公司股份交易的指示
  8. 证监会暂时吊销萧猷华的牌照五个月

1. 富达基金(香港)有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币350万

于2019年12月30日,证监会谴责富达基金(香港)有限公司并处以罚款港币350万,原因是该公司无牌进行期货合约交易,延迟向证监会汇报违规事项,及在一项申请期间向证监会呈交不正确的资料,因而违反了监管规定。

有关详情,请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR124

有关证监会于2018914日发出的通函,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=18EC67

有关纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR124&appendix=0
(只备有繁体中文版)

<回到顶部>

2. 证监会公开谴责中信里昂证券有限公司、中信证券经纪(香港)有限公司、北京控股有限公司及其代表违反《公司股份回购守则》

于2019年12月30日,证监会就北京控股有限公司在2016年进行的股份回购交易违反了《公司股份回购守则》一事,公开谴责以下公司及人士:

  • 中信里昂证券有限公司
  • Andrew James Walters
  • Stuart Richard Wilson
  • 中信证券经纪(香港)有限公司
  • 刘家业
  • 刘敬元
  • 李培芬
  • 北京控股有限公司
  • 董涣樟

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR123

有关执行人员的声明,请浏览:
https://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Public_censure/Executive%20statement%20C_FINAL%2020191230.pdf(只备有繁体中文版)

3. 兴业金融证券有限公司遭证监会谴责及罚款港币640万元

于2020年1月2日,兴业金融证券有限公司因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定,证监会谴责及罚款港币640万元。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR1

有关证监会发出的纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR1&appendix=0
(只备有繁体中文版)

4. 法院将无牌基金经理定罪
于2020年1月6日,东区裁判法院裁定,邱嘉辉(男)未获证监会发牌而显示自己经营资产管理业务的罪名成立。有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR3

<回到顶部>

5. 证监会撤销有关UBS Securities Hong Kong Limited暂时不得担任保荐人的处分

于2020年1月14日,证监会今天撤销有关UBS Securities Hong Kong Limited暂时不得为在香港联合交易所有限公司的上市申请担任保荐人的处分。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR4

有关证监会于2019314日的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR19

<回到顶部>

6. 证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户帐户

于2020年1月21日,证监会向中资证券有限公司发出限制通知书,禁止该经纪行处置或处理其六个客户帐户内总值港币1.7亿元的资产。该等款项与2019年11月至2019年12月初针对Hon Corporation Limited股份的涉嫌市场操控活动有关。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR7

 

7. 证监会将就中国鼎益丰股份的涉嫌市场操控活动展开法律程序及撤销有关暂停该公司股份交易的指示

于2020年1月22日,证监会公布已决定将会就中国鼎益丰控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动,对多名人士展开法律程序。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=20PR8

有关证监会于2019320日的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR23

有关证监会于2019625日发出的新闻稿,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR55

有关证监会的《向公众披露某些资料的政策声明》,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/quick-links/others/policy-statement-on-disclosure-of-certain-information-to-the-public.html

<回到顶部>

8. 证监会暂时吊销萧猷华的牌照五个月

于2020年1月29日,证监会暂时吊销兴业金融证券有限公司的客户主任萧猷华(男)的牌照,为期五个月,由2020年1月24日起至2020年6月23日止。

有关详情请浏览
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR9

有关证监会发出的纪律行动声明,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR9&appendix=0
(只备有繁体中文版)

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。

天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。

如有查询,请发送电子邮件至:info@complianceplus.hk或致电 +852-3487 6903

如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 info@complianceplus.hk.

通讯 – 2019年12月

中文内容

  1. 证监会宽免2020-21年度牌照费
  2. 证监会发表季度报告
  3. 证监会分别规定年兴行资产管理(亚洲)有限公司前主席及前首席财务官终身和三年内不得重投业界
  4. 证监会对安德思资产管理(香港)有限公司作出谴责及罚款250万元

1. 证监会宽免2020-21年度牌照费

于2019年12月4日,证监会公布宽免2020-21年度的牌照年费。

有关详情,请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR115

有关证监会于2019325日发出的通函,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=19EC14

<回到顶部>

2. 证监会发表季度报告

于2019年12月5日,证监会发表最新的《季度报告》,概述2019年7月至9月期间的重要发展。

有关详情,请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR116

有关最新的《季度报告》,请浏览:

https://www.sfc.hk/web/TC/files/ER/Reports/QR/201907-09/TC/0.%20SFC%20Quarterly%20Report%20(Jul_Sep%202019)_c.pdf
(只备有繁体中文版)

 

3. 证监会分别规定年兴行资产管理(亚洲)有限公司前主席及前首席财务官终身和三年内不得重投业界

于2019年12月17日,证监会因年兴行资产管理(亚洲)有限公司(年兴行)前主席洪荣锋(男)及前首席财务官兼公司秘书陈锦华(男)涉及粉饰年兴行的速动资金,分别规定二人终身和三年内不得重投业界。

有关详情,请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR118

有关证监会发出的纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR118&appendix=0
(只备有繁体中文版)

有关证监会于201924日发出的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR7

4. 证监会分别规定年兴行资产管理(亚洲)有限公司前主席及前首席财务官终身和三年内不得重投业界

于2019年12月23日,安德思资产管理(香港)有限公司因没有落实足够的措施,以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益,故遭证监会谴责并罚款250万元。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR122

有关证监会发出的纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR122&appendix=0
(只备有繁体中文版)

有关上诉审裁处申请(编号:2019年第2号),请浏览:

https://www.sfat.gov.hk/schinese/apps/index.htm

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。

天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。

如有查询,请发送电子邮件至:info@complianceplus.hk或致电 +852-3487 6903

如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 info@complianceplus.hk.

通讯 – 2019年11月

中文内容

  1. 证监会向香港宏侨投资有限公司发出限制通知书
  2. 香港电视网络有限公司前职员被裁定内幕交易罪成
  3. 证监会禁止宋保君重投业界12个月
  4. 香港电视网络有限公司前职员因内幕交易被判入狱
  5. 证监会取得针对敏实集团有限公司前主席及多名前任董事的法庭命令
  6. UBS因向客户多收款项及相关内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币4亿元
  7. 证监会终身禁止马善智重投业界

1. 证监会向香港宏侨投资有限公司发出限制通知书

于2019年11月5日,证监会向香港宏侨投资有限公司发出限制通知书,禁止该公司在未取得证监会事先书面同意的情况下,(i)直接或透过代理人进行构成其根据《证券及期货条例》获发牌的受规管活动的任何业务;及(ii)处置、处理、辅助、怂使或促致另一人处置或处理其持有或代其客户持有的任何财产,直至另行通知为止。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR102

<回到顶部>

2. 香港电视网络有限公司前职员被裁定内幕交易罪成

于2019年11月5日,东区裁判法院在证监会提出的检控程序中,裁定姚家伦(男)就香港电视网络有限公司的股份进行内幕交易的罪名成立。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR103

3. 证监会禁止宋保君重投业界12个月

于2019年11月6日,证监会禁止香港上海汇丰银行有限公司前客户经理宋保君(男)重投业界,为期12个月,由2019年11月6日起至2020年11月5日止。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR106

有关证监会发出的纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR106&appendix=0
(只备有繁体中文版)

4. 香港电视网络有限公司前职员因内幕交易被判入狱

于2019年11月7日,东区裁判法院就证监会提出的检控,裁定姚家伦(男)就香港电视网络有限公司的股份进行内幕交易罪名成立,判处其监禁两个半月。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR110

有关证监会于20191024日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR98

有关证监会于2019115日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR103

5. 证监会取得针对敏实集团有限公司前主席及多名前任董事的法庭命令

于2019年11月7日,证监会在敏实集团有限公司(“敏实”) 前主席兼执行董事秦荣华(男)被裁定犯有失当行为,导致敏实的全资附属公司于2008年收购两家公司时蒙受损失后,已向原讼法庭取得针对秦的命令,饬令他向敏实的全资附属公司Decade (HK) Limited 支付人民币2,030万元作为赔偿

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR109

有关证监会于2014415发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=14PR45

6. UBS因向客户多收款项及相关内部监控缺失遭证监会谴责及罚款4亿港元

于2019年11月11日,证监会因UBS AG在长达十年的期间内向客户多收款项及犯有严重的相关系统性内部监控缺失 ,对其作出谴责并罚款港币4亿元。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR111

有关证监会发出的纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR111&appendix=0
(只备有繁体中文版)

 

7. 证监会终身禁止马善智重投业界

于2019年11月14日,证监会终身禁止德意志证券亚洲有限公司的前负责人员马善智(男)重投业界。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR112

有关司法机构网站所载的《判刑理由书》(案件编号:[2018] HKCFI 438),请浏览:

https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=113874&currpage=T
(只备有英文版)

 

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。

天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。

如有查询,请发送电子邮件至:info@complianceplus.hk或致电 +852-3487 6903

如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 info@complianceplus.hk.

通讯 – 2019年10月

中文内容

  1. 证监会禁止伍乐勤重投业界30个月
  2. SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭证监会谴责及罚款港币100万元
  3. 证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
  4. 证监会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令
  5. 证监会对香港电视网络有限公司前职员展开内幕交易检控

1. 证监会禁止伍乐勤重投业界30个月

于2019年10月2日,证监会禁止新鸿基投资服务有限公司前持牌代表伍乐勤(男)重投业界,为期30个月,由2019年9月27日起至2022年3月26日止。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR89

有关纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR89&appendix=0
(只备有繁体中文)

<回到顶部>

2. SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭证监会谴责及罚款港币100万元

于2019年10月3日, SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited因违反《操守准则》而遭证监会谴责及罚款港币100万元。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR92

有关纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR92&appendix=0
(只备有繁体中文版)

3. 证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令

于2019年10月4日,证监会已在原讼法庭取得针对汇创控股有限公司前主席兼执行董事黄婉儿(女)和三名前执行董事黄祐荣(男)、黄国声(男)及林兆燊(男)的取消资格令。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR93

有关证监会于201539日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=15PR20

4. 证监会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令

于2019年10月8日,证监会在原讼法庭展开法律程序,寻求法庭对圆美光电有限公司的主席兼执行董事郑伟德 (男)以及其余的董事作出命令,原因是他们涉嫌违反了受信责任。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR95

有关证监会于2019927日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR87

5. 证监会终身禁止叶锋重投业界

于2019年10月24日,证监会在东区裁判法院对香港电视网络有限公司前高级规管事务经理姚家伦(男)展开刑事法律程序,指他涉嫌就港视股份进行内幕交易。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR98

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。

天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。

如有查询,请发送电子邮件至:info@complianceplus.hk或致电 +852-3487 6903

如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 info@complianceplus.hk.

通讯 – 2019年9月

中文内容

  1. 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元
  2. 证监会禁止张钊洪重投业界两年
  3. 证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
  4. 证监会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令
  5. 证监会终身禁止叶锋重投业界
  6. 证监会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户

1.     汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元

于2019年9月10日,香港上海汇丰银行有限公司因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定,遭证监会谴责及罚款港币210万元。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR82

有关纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR82&appendix=0
(只备有繁体中文)

<回到顶部>

2.     证监会禁止张钊洪重投业界两年

于2019年9月12日, 证监会禁止恒生银行有限公司前雇员张钊洪(男)重投业界,为期两年,由2019年9月12日至2021年9月11日为止。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR83

有关纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR83&appendix=0
(只备有繁体中文版)

3.     证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序

于2019年9月16日,证监会在市场失当行为审裁处对美维控股有限公司前主席兼执行董事唐庆年先生及李奕璇女士展开研讯程序,指二人涉嫌于2009年就美维股份进行内幕交易。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR84

有关证监会向审裁处发出的通知,请浏览:
https://www.mmt.gov.hk/chi/rulings/Meadville_190916_c.pdf(只备有繁体中文版)

4.     证监会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令

于2019年9月18日,证监会已在高等法院取得针对德发集团国际有限公司(德发,现称莲和医疗健康集团有限公司)前执行董事郭彩霞(女)的取消资格令。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR85

有关证监会于2014109日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=14PR121

有关证监会于2015330日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=15PR33

5.      证监会终身禁止叶锋重投业界

于2019年9月23日,交通银行股份有限公司前副总裁叶锋(男)被裁定贿赂罪成后,遭证监会终身禁止重投业界。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR86

6.      证监会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户

于2019年9月27日,证监会向凯基证券亚洲有限公司发出限制通知书,禁止该经纪行处置或处理在多个客户帐户内持有的若干资产。该等帐户是由一名涉嫌违反对某上市法团的责任的人士实益拥有。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR87

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。

天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。

如有查询,请发送电子邮件至:info@complianceplus.hk或致电 +852-3487 6903

如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 info@complianceplus.hk.