按类别存档： 合规通讯

1. 证监会向三家经纪行发出限制通知书以禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户内作出上市衍生权证的买卖盘
2. 富卫人寿保险（百慕达）有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币240万元
3. 中国金丰前行政总裁及相关人士因虚假交易遭市场失当行为审裁处施加制裁
4. 致持牌法团的通函 – 经修改的财务申报表

1. 证监会向三家经纪行发出限制通知书以禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户内作出上市衍生权证的买卖盘

于2019年1月4日，证监会向富昌证券有限公司、富途证券国际（香港）有限公司及公平证券有限公司发出限制通知书，禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户内接受或作出上市衍生权证的买卖盘。

有关详情请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR1

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中文内容

1. 证监会阐述有关虚拟资产的新监管方针
2. 经修订的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》正式生效
3. 经修订的《基金经理操守準則》正式生效
4. 经修订的《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》正式生效
5. 证监会就健合 (H&H) 国际控股有限公司及其主席未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序

1. 证监会阐述有关虚拟资产的新监管方针

于2018年11月1日，证监会发表声明，阐述新的监管方针。新的方针旨在将虚拟资产投资组合管理公司及虚拟资产基金分销商纳入证监会的监管范围。该声明亦载述有关可能规管虚拟资产交易平台的概念性框架。

鉴于虚拟资产对投资者造成重大风险，证监会将在其监管权力范围内采取多项新措施，以保障投资于虚拟资产投资组合或基金的人士。证监会将对现正管理或计划管理投资于虚拟资产的投资组合的公司施加发牌条件，不论这些虚拟资产是否符合“证券”或“期货合约”的定义。

有关详情请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR126

有关有关针对虚拟资产投资组合的管理公司、基金分销商及交易平台营运者的监管框架的声明，请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/news-and-announcements/policy-statements-and-announcements/reg-framework-virtual-asset-portfolios-managers-fund-distributors-trading-platform-operators.html

5. 证监会就健合 (H&H) 国际控股有限公司及其主席未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序

于2018年11月29日，证监会在市场失当行为审裁处（“审裁处”）对健合 (H&H) 国际控股有限公司（“健合”）展开研讯程序，指其没有在合理地切实可行的范围内尽快披露股价敏感资料。

有关详情请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR131
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中文内容

1. 终审法院驳回Moody’s的上诉
2. 上诉法庭颁令重审内幕交易案
3. 华泰金融控股（香港）有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币800,000元
4. 证监会禁止敖永骏重投业界12个月

1.        终审法院驳回Moody’s的上诉

在2018年9月3日，终审法院驳回Moody’s Investors Service Hong Kong Limited（”Moody’s”）就证监会因Moody’s于2011年发表的特别意见报告而采取的纪律处分行动所提出的上诉。

证监会就Moody’s在编制及发表一份于2011年7月11日刊发、题为《新兴市场公司的“红旗讯号”：以中国为重点》的特别意见报告时所犯的多项缺失，对其作出谴责并处以罚款港币1,100万元。

有关详情请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR101

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中文内容

1. 证监会因中国森林前主席和行政总裁涉嫌披露虚假或具误导性的资料及因后者涉嫌进行内幕交易而在审裁处对二人展开研讯程序
2. DBA电讯（亚洲）控股有限公司被裁定作出虚假或具误导性的公告
3. 建银国际金融有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币2,400万元
4. 花旗环球金融亚洲有限公司因另类交易平台的缺失而遭证监会谴责及罚款港币400万元
5. 证监会禁止许家兴重投业界三年
6. 证监会禁止潘振庆重投业界30个月
7. 汇丰金融证券（亚洲）有限公司因违反与销售债券有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币960万元
8. 经纪非法卖空罪名不成立
9. 客户主任非法卖空罪成及被判罚款
10. 证监会公开讉责梁国胜违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令

1.        证监会因中国森林前主席和行政总裁涉嫌披露虚假或具误导性的资料及因后者涉嫌进行内幕交易而在审裁处对二人展开研讯程序

在2018年6月28日，证监会在市场失当行为审裁处对中国森林控股有限公司（”中国森林”）前主席李国昌（男）及前行政总裁李寒春（男）展开研讯程序，指二人涉嫌于 (1) 中国森林的首次公开招股章程；(2) 中国森林截至2009年12月31日止年度的全年业绩公告及年报；及 (3) 中国森林截至2010年6月30日止六个月的中期业绩公告及中期报告内，披露虚假或具误导性的资料，藉以诱使他人就中国森林股份进行交易。

有关详情请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR72

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览：

http://www.mmt.gov.hk/chi/rulings/China_Forestry_28062018_c.pdf

2.         DBA电讯（亚洲）控股有限公司被裁定作出虚假或具误导性的公告

在2018年6月28日，证监会对DBA电讯（亚洲）控股有限公司（“DBA”）提出检控，指其曾作出虚假或具误导性陈述，DBA承认有关控罪，被东区裁判法院裁定罪名成立。

DBA在业绩公告内指该财务报表已符合《上市规则》的适用披露规定的声明，在要项上属虚假及具误导性。

有关详情请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR73

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4.         花旗环球金融亚洲有限公司因另类交易平台的缺失而遭证监会谴责及罚款港币400万元

在2018年7月10日，证监会因花旗环球金融亚洲有限公司（”花旗环球”）在经营其另类交易平台方面违反监管规定，对花旗环球作出谴责及罚款港币400万元。由于客户资料的系统设定出错，超过130名客户曾在未被评估是否属合资格投资者的情况下进入Citi Match。

有关详情请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR78

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=18PR78&appendix=0

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5.         证监会禁止许家兴重投业界三年

在2018年7月17日，证监会禁止渣打证券（香港）有限公司（“渣打”）前负责人员许家兴（男）重投业界，为期三年，由2018年7月6日起至2021年7月5日止。证监会发现，许没有履行其作为保荐人主要人员及渣打负责人员的职责。

有关详情请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR85

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6.      证监会禁止潘振庆重投业界30个月

在2018年7月18日，证监会禁止潘振庆（男）重投业界，为期30个月，由2018年7月18日至2021年1月17日止。证监会认为，潘的行为令其作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

有关详情请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR84

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=18PR84&appendix=0

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7.      汇丰金融证券（亚洲）有限公司因违反与销售债券有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币960万元

在2018年7月19日，证监会因汇丰金融证券（亚洲）有限公司的债券销售手法出现系统性缺失，对其作出谴责并罚款港币960万元。

有关详情请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR86

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=18PR86&appendix=0

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8.      经纪非法卖空罪名不成立

在2018年7月25日，东区裁判法院裁定黄鸿（男）非法卖空罪名不成立。

有关详情请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR88

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9.      客户主任非法卖空罪成及被判罚款

在2018年7月26日，东区裁判法院裁定许国标（男）非法卖空光宇国际集团科技有限公司股份罪名成立，判处罚款港币231,000元。主要因他并无足够数量的股份进行卖空。

有关详情请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR89

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10.      证监会公开讉责梁国胜违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令

在2018年7月30日，证监会公开谴责梁国胜（男）及对其施加为期24个月（由2018年7月30日起至2020年7月29日止）的冷淡对待令，指其违反了《公司收购及合并守则》下对银基集团控股有限公司的强制全面要约责任。

有关详情请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR91

有关执行人员的声明请浏览（只备有繁体中文版）：

https://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Cold-Shoulder/Public%20Statement_%20Order%20(CHI)%2030%20July%2018.pdf

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中文内容

1. 牌照申请人被裁定向证监会提供虚假资料罪成
2. 证监会就美即控股国际有限公司及其董事未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序
3. 花旗环球金融亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币5,700万元
4. 诺亚控股（香港）有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币500万元

1.        牌照申请人被裁定向证监会提供虚假资料罪成

在2018年5月11日，雷浩洋（男）承认两项指其为了支持自己向证监会提出的牌照申请而作出虚假或具误导性陈述的控罪，被东区裁判法院裁定罪名成立。

有关详情请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR48

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4.         诺亚控股（香港）有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币500万元

在2018年5月29日，诺亚控股（香港）有限公司因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失，遭证监会谴责并罚款港币500万元。

有关详情请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR57

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=18PR57&appendix=0

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