监管新闻 – 第 2 页 – 天智合规顾问有限公司

监管新闻 (2023年5月)

27 7 月, 2023/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会与警方对涉嫌从事非法卖空及欺诈活动的疑犯采取联合行动
牌照申请人被裁定向证监会提供虚假资料罪成
证监会取得针对荟萃国际（控股）有限公司前任董事的取消资格令
证监会就虚拟资产交易平台的监管发表谘询总结
证监会就修订收购及回购规则展开谘询
“唱高散货”骗案疑犯因违反法院保释条件被捕
中安证券有限公司因作为股份配售代理的缺失遭证监会谴责及罚款600万元
梁凤仪的新演说：在香港房托基金协会午餐会上的演说
证监会欢迎执行董事的任命
“互换通”今天正式启动
中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作
证监会就前银行雇员涉嫌进行内幕交易在审裁处展开研讯程序
证监会取得法庭命令冻结涉嫌就I.T Limited股份进行内幕交易人士的资产

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-07-27 19:36:022023-08-10 12:29:38监管新闻 (2023年5月)

监管新闻 (2023年4月)

17 4 月, 2023/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会欢迎联交所就适用于上市公司的气候相关汇报规定展开谘询
蔡钟辉的新演说：在2023香港Web3嘉年华的主题演说
证监会就无牌期货交易谴责晋达资产管理香港有限公司并处以罚款140万元
“唱高散货”集团怀疑骨干成员被检控
证监会与警方对组织严密的“唱高散货”集团采取联合行动后再检控六人

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-04-17 11:11:212023-04-17 11:11:21监管新闻 (2023年4月)

监管新闻 (2023年3月)

28 3 月, 2023/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会就在香港实施无纸证券市场而建议制订的附属法例展开谘询
证监会就引入适用于公众基金存管人的新一类受规管活动发表谘询总结
法庭再次确认证监会发出限制通知的权力
证监会发表有关发牌规定的简易参考指南
有关瑞银集团收购瑞士信贷集团
证监会发出监管指引以反映内地有关境外上市的新规
证监会与廉署采取联合行动拘捕多五名“唱高散货”集团成员
证监会与中国人民银行高层在北京会面
证监会与中国证监会高层在北京会面
上诉审裁处确认证监会因一通投资者有限公司违反《操守准则》而对其作出谴责及罚款600,000元的决定
有关就场外衍生工具《结算规则》作出修改的联合谘询
证监会谴责都城国际期货(香港)有限公司违反监管规定并处以罚款100,000元
证监会发表季度报告
证监会禁止花旗环球金融亚洲有限公司前负责人员Philip John Shaw重投业界十年
证监会欢迎非执行董事获再度委任
投资者识别码制度将于2023年3月20日实施
证监会终身禁止黄冠成重投业界

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-03-28 12:23:122023-03-28 12:23:12监管新闻 (2023年3月)

监管新闻 (2023年2月)

23 2 月, 2023/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会终身禁止陈炜俊重投业界
证监会就引入适用于公众基金存管人的新一类受规管活动发表谘询总结
证监会欢迎政府财政预算案提出的措施
证监会就有关监管虚拟资产交易平台的建议展开谘询
证监会与中国证监会签订监管合作备忘录
证监会谴责金瑞期货（香港）有限公司违反监管规定并处以罚款480万元和制裁其负责人员

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-02-23 15:56:212023-03-28 12:00:18监管新闻 (2023年2月)

监管新闻 (2023年1月)

1 2 月, 2023/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

上诉审裁处确认证监会因珈迪璐亚洲有限公司管理私人基金犯有缺失而对其罚款150万元的决定并对其负责人员施加更重的暂时吊销牌照罚则
证监会呼吁公众人士提防可疑网站

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-02-01 16:42:042023-02-01 16:42:04监管新闻 (2023年1月)

监管新闻 (2022年12月)

1 2 月, 2023/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会委任中介机构部临时主管
证监会谴责国信证券（香港）经纪有限公司违反监管规定并处以罚款280万元
证监会谴责国信证券（香港）经纪有限公司违反监管规定并处以罚款280万元
跨机构督导小组公布与CDP在数据和可持续发展报告等领域的合作
监管机构公布扩大沪深港通的合资格股票范围
证监会禁止孙一丁重投业界八个月
证监会对钟桐琇处以罚款并暂时吊销其牌照七个月
证监会暂时吊销王蓓仪的牌照十个月
证监会欢迎新任行政总裁
有关声称向投资者提供回报的虚拟资产安排的声明
证监会将于2023年3月推出投资者识别码制度
证监会发表季度报告

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-02-01 16:32:172023-02-01 16:32:17监管新闻 (2022年12月)

监管新闻 (2022年11月)

21 11 月, 2022/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会与中国证监会举行高层执法合作会议
证监会就期货交易活动的风险管理指引展开谘询
“唱高散货”集团怀疑主脑被检控
法庭命令香港宏侨投资有限公司及其有关连实体向客户作出赔偿
证监会发表有关持仓限额制度的谘询总结并建议作出进一步修订
证监会与廉署采取联合行动打击 “唱高散货”集团
黄敬凯因妨碍证监会搜查行动被判入狱
证监会谴责Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited违反监管规定并处以罚款300万元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-11-21 11:29:142023-02-01 16:06:02监管新闻 (2022年11月)

监管新闻 (2022年10月)

7 10 月, 2022/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

「绿色和可持续金融培训先导计划」现正接受合资格培训及资历申请
证监会禁止唐诗怡重投业界十个月
梁凤仪的新演说：在香港金融科技周2022的主题演说
跨机构督导小组欢迎香港交易所推出Core Climate推动资金流向低碳经济转型
证监会公开批评金龙世兴资产管理有限公司违反《收购守则》
富昌证券有限公司前客户主任因证券欺诈被判入狱
散户投资者被裁定非法卖空罪成及判处罚款
法院裁定黄敬凯妨碍证监会搜查行动罪成
证监会欢迎行政长官为加强香港竞争力提出的施政措施
证监会欢迎非执行董事的任命及续任
富昌证券有限公司前客户主任被裁定证券欺诈罪成
跨机构督导小组推出“可持续金融实习计划”以支持能力建设
Asia Research & Capital Management Limited遭证监会谴责和罚款175万元并禁止其前高层人员黄严赐重投业界两个月
法庭命令桑德国际向投资者购入股份
梁凤仪的新演说：在亚洲证券业与金融市场协会2022年科技与营运会议上的主题演说

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-10-07 12:24:172022-11-21 11:22:29监管新闻 (2022年10月)

监管新闻 (2022年9月)

7 9 月, 2022/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会与警方对“唱高散货”集团采取联合行动后检控13人
证监会欢迎执行董事的委任
上诉审裁处确认证监会暂时吊销对冲基金经理Christopher James Aarons的牌照的决定
法庭驳回就证监会发出限制通知书的权力所提出的反对
证监会与金管局的联合产品调查显示中介机构和投资者的参与度日增
法院就无牌活动的检控订定审讯前的覆核日期
收购委员会就太阳城集团控股有限公司的强制全面要约的价格作出裁定
梁凤仪的新演说：在另类投资管理协会2022年亚太区年度论坛上的主题演说
证监会暂时吊销邓启成的牌照八个月
证监会欢迎中央政府支持香港巩固国际金融中心的地位

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-09-07 14:37:362022-10-07 12:17:45监管新闻 (2022年9月)

监管新闻 (2022年8月)

3 8 月, 2022/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会的检视反映网上投资服务愈见普及
收购委员会裁定可就因强制售股交易引致一致行动集团领导人改变而产生的全面要约责任向Broad Gongga授予特别宽免
散户投资者被裁定非法卖空罪成及判处罚款
证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌内幕交易有关的客户帐户
证监会就对冲基金经理涉嫌虚假交易在审裁处展开研讯程序
证监会发表季度报告
监管机构拟优化沪深港通交易日历
证监会发表有关绿色和可持续金融的未来路向
天财资本国际有限公司因干犯保荐人缺失遭证监会谴责和罚款300万元并暂时吊销其负责人员的牌照

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-08-03 13:19:252022-09-07 14:30:11监管新闻 (2022年8月)

Page 2 of 13‹123 4 ›»