模擬審查
模擬審查
監管機構可能不時會對持牌公司進行現場審查，以確保持牌公司能夠滿足所有監管要求。為監管機構造訪做準備的最好辦法是進行一次模擬監管審查。我們的團隊將準備一份詳細的文件清單，並根據上述文件，與相關僱員進行面談，了解公司內部合規及運營方面的情況，確保公司已遵守相關規則和條例。
天智合規每年通過年度模擬審查，為客戶對監管機構的審查作好充分準備。
在模擬審查期間，我們將會涵蓋一系列關鍵的合規內容，例如：
- 審查交易行為，包括以最佳條件執行交易指示，經紀商審查程序，非金錢利益及相關信息披露情況
- 對公司整體運營進行風險評估
- 開展對員工個人交易和自營交易的審查
- 進行廣告宣傳，銷售文件的審查
- 審查私隱保護政策內容，數據保護措施，信息安全政策，業務連續性計劃和網站內容，以確保以上內容的合規性
- 更新員工的道德守則和程序，如錯誤報告和升級措施，潛在利益衝突，個人交易政策及禮物及利益給予等方面的政策，使其能夠符合最新的監管要求
- 審查反洗錢政策及程序
如需更多資料，請與我們聯絡info@complianceplus.hk