特別項目
監管環境日新月異，致使持牌公司及基金管理公司所需履行的合規義務比以往更爲複雜，進一步添加了重重的不確定因素，與此同時各持牌公司在合規文化，提供給客戶的基金產品，業務規模和組織結構而言又不盡相同，在履行它們的合規義務時，每家持牌公司都面臨著獨特的挑戰。因此，我們為持牌公司提供特別項目合規服務，以滿足他們每日的合規監管需求。
特別項目包括以下內容：
- 對服務供應商的盡職審查
- 對特別啟動項目或引進啟動基金或新的市場參與者的發牌及規管事宜諮詢
- 借調合規人員, 補足客戶短期需要
- 特別合規監控和秘密客戶服務
- 翻譯服務
- 網站內容審查
- 經投資者授權委託而進行的獨立合規諮詢和模擬審查
- 協助基金經理完成盡職調查問卷
- 協助實施內部審計或內部監管的審查
- 協助基金成立
- 專題性合規審查
- 其他特別設定合規服務
如需更多資料，請與我們聯絡info@complianceplus.hk