監管新聞 (2019年8月)

中文内容

  1. 证监会终身禁止涂冰重投业界
  2. 讯汇证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币500万元证监会禁止宋鹏重投业界十个月
  3. 证监会禁止李国栋重投业界八个月
  4. 法院延长临时强制令以冻结创业板股份的涉嫌操纵者的资产

1.     证监会终身禁止涂冰重投业界

于2019年8月5日,瑞士银行香港分行前副董事涂冰(男)被判贿赂罪成后,遭证监会终身禁止重投业界。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR75

有关区域法院的裁决理由,请浏览:

https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=112048&QS=%2B&TP=RV (只备有繁体中文)

有关区域法院的判刑理由,请浏览:

https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=112344&QS=%2B&TP=RS (只备有繁体中文)

2.     讯汇证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币500万元

于2019年8月15日,讯汇证券有限公司因一系列内部监控缺失及监管违规,遭证监会谴责及罚款港币500万。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR77

有关证监会关于2017925日的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR125

有关纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR77&appendix=0
(只备有繁体中文版)

3.     证监会禁止李国栋重投业界八个月

于2019年8月19日,证监会禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited的前客户主任李国栋(男)重投业界,为期八个月,由2019年8月17日至2020年4月16日止。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR79

有关纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR79&appendix=0
(只备有繁体中文版)

4.     法院延长临时强制令以冻结创业板股份的涉嫌操纵者的资产

于2019年8月27日,证监会根据《证券及期货条例》第213条展开了对一群本地及海外投资者的法律程序,怀疑他们透过一项规模庞大及经仔细安排的操纵计划,操纵于创业板上市的正利控股有限公司的股份。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR81

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

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