監管新聞 (2019年8月)
- 证监会终身禁止涂冰重投业界
- 讯汇证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币500万元证监会禁止宋鹏重投业界十个月
- 证监会禁止李国栋重投业界八个月
- 法院延长临时强制令以冻结创业板股份的涉嫌操纵者的资产
于2019年8月5日,瑞士银行香港分行前副董事涂冰(男)被判贿赂罪成后,遭证监会终身禁止重投业界。
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2. 讯汇证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币500万元
于2019年8月15日,讯汇证券有限公司因一系列内部监控缺失及监管违规,遭证监会谴责及罚款港币500万。
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有关证监会关于2017年9月25日的新闻稿,请浏览:
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于2019年8月19日,证监会禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited的前客户主任李国栋(男)重投业界,为期八个月,由2019年8月17日至2020年4月16日止。
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于2019年8月27日,证监会根据《证券及期货条例》第213条展开了对一群本地及海外投资者的法律程序,怀疑他们透过一项规模庞大及经仔细安排的操纵计划,操纵于创业板上市的正利控股有限公司的股份。
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