監管新聞 (2021年3月)
- 貝格隆証券有限公司因內部監控缺失和違反監管規定遭證監會譴責及罰款180萬元
- 證監會委任各委員會成員
- 智易東方證券有限公司因違反監管規定遭證監會譴責及罰款630萬元
- 證監會取得針對百齡國際(控股)有限公司前高層人員的取消資格令
- 證監會歡迎非執行董事的委任及續任
- 溢利證券有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭證監會譴責及罰款500萬元
- 證監會向15家經紀行發出限制通知書以凍結與懷疑社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
- 中順證券期貨有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭證監會譴責及罰款720萬元
- 美即控股國際有限公司及其董事因未有及時披露內幕消息而遭市場失當行為審裁處施加制裁
- 證監會及警方對懷疑“唱高散貨”集團採取聯合行動
- 證監會取得針對山東墨龍石油機械股份有限公司前高級行政人員及相關人員的取消資格令