通訊 – 2019年6月
- 证监会禁止黄家恒重投业界九个月
- 招商证券（香港）有限公司因错误处理客户款项被证监会谴责及罚款港币500万元
- 证监会寻求对福建诺奇股份有限公司前首席财务官作出取消资格令
- Credit Suisse (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币280万元
- 上诉审裁处确认证监会就富通证券有限公司作出谴责及罚款港币350万元的决定
- 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
- 证监会向14家经纪行发出限制通知书以冻结与中国智能集团控股有限公司股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
- 健合及其主席因未有及时披露内幕消息遭市场失当行为审裁处罚款合共港币320万元
- 证监会与廉政公署搜查保荐人公司
于2019年5月28日，证监会禁止黄家恒（男）重投业界九个月，由 2019年5月28日起至2020年2月27日止。
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2. 招商证券（香港）有限公司因错误处理客户款项被证监会谴责及罚款港币500万元
于2019年5月30日，证监会因招商证券（香港）有限公司与错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失，对其作出谴责及罚款港币500万元。
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3. 证监会寻求对福建诺奇股份有限公司前首席财务官作出取消资格令
于2019年6月4日，证监会在原讼法庭展开法律程序，寻求法庭对福建诺奇股份有限公司前首席财务官、公司秘书兼执行董事欧阳浩然（男）作出取消资格令。
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4. Credit Suisse (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币280万元
于2019年6月19日，证监会对Credit Suisse (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG作出公开谴责并罚款合共港币280万元，原因是它们在发表某些有关香港上市证券的研究报告时，没有遵从披露规定。
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5. 上诉审裁处确认证监会就富通证券有限公司作出谴责及罚款港币350万元的决定
于2019年6月24日，证券及期货事务上诉审裁处确认证监会因富通证券有限公司在编制及刊发研究报告方面犯有监管违规事项及内部监控缺失，对其作出谴责及罚款港币350万元的决定。
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https://www.sfat.gov.hk/english/determination/AN-6-2018-Determination.pdf
（只备有英文版）
有关证监会于2018年12月10日发表的新闻稿，请浏览：
6. 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
于2019年6月25日，证监会向九家经纪行发出限制通知书，禁止它们处置或处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年至2019年初期间中国鼎益丰控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动有关。
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有关证监会于2019年3月20日发表的新闻稿，请浏览：
于2019年6月25日，证监会向14家经纪行发出限制通知书，禁止它们处置或处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年10月至2019年3月期间中国智能集团控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动有关。
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于2019年6月25日，市场失当行为审裁处在完成早前由证监会提起的研讯程序后，裁定健合 (H&H) 国际控股有限公司及其主席兼执行董事罗飞（男）没有在切实可行的范围内尽快披露内幕消息，并分别对健合及罗处以罚款港币160万元。
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有关证监会于2018年11月29日发表的新闻稿，请浏览：
于2019年6月26日，证监会与廉政公署采取联合行动，搜查两家保荐人公司的办事处。证监会是运用其在《证券及期货条例》下的权力进行有关搜查。
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本文仅提供一般咨询，并不旨在构成法律或其他专业意见。
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