監管新聞 (2017年10月)

通訊 – 2017 年9月

中文内容

  1. 证监会取得针对汉能薄膜发电集团有限公司前主席及现任董事的取消资格令及法庭命令
  2. 证监会发表有关首次代币发行的声明
  3. 证监会就涉及中国煤层气股份的内幕交易展开检控
  4. 证监会公开谴责陈启德及骆锦明违反《收购守则》
  5. 证监会取得法院就亿创证券(香港)有限公司在香港推广无牌美国经纪服务而作出的定罪裁决
  6. 证监会终身禁止沈锦铭重投业界

1. 证监会取得针对汉能薄膜发电集团有限公司前主席及现任董事的取消资格令及法庭命令

在2017年9月4日,证监会在原讼法庭取得针对汉能薄膜发电集团有限公司前主席李河君(男)和四名现任独立非执行董事赵岚(女)、王同渤(男)、徐征(男)及王文静(男)的取消资格令。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR116

2. 证监会发表有关首次代币发行的声明

在2017年9月5日,证监会就可适用于首次代币发行(”Initial Coin Offering,简称ICO” )的现有规例发表声明。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/corporate-news/doc?refNo=17PR118

3.  证监会就涉及中国煤层气股份的内幕交易展开检控

在2017年9月7日,证监会就欧阳少鹏(男)涉嫌就中国煤层气集团有限公司股份进行内幕交易一事,在东区裁判法院对其展开刑事法律程序。

有关详情请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR120

4.  证监会公开谴责陈启德及骆锦明违反《收购守则》

在2017年9月7日,证监会公开谴责陈启德(男)及骆锦明(男),指两人违反了《收购守则》下的交易条文。

有关详情请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/corporate-news/doc?refNo=17PR119

有关执行人员的声明(只备有繁体中文版)请浏览:

http://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Public_censure/Executive%20statement%20-%20TCC%2020170907%20(Chi).pdf

5. 证监会取得法院就亿创证券(香港)有限公司在香港推广无牌美国经纪服务而作出的定罪裁决

在2017年9月21日,东区裁判法院今天裁定,亿创证券(香港)有限公司向香港公众积极推广由非证监会持牌人E*TRADE Securities LLC所提供的美国经纪服务,罪名成立。

有关详情请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR124

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6. 证监会终身禁止沈锦铭重投业界

在2017年9月25日,讯汇证券有限公司前客户主任沈锦铭(男)因在一名客户的帐户内进行未经授权交易,被证监会终身禁止重投业界。

有关详情请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR125

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR125&appendix=0

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

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