監管新聞 (2018年10月)

監管新聞 (2018年9月)

通訊 – 2018年9月

中文内容

  1. 终审法院驳回Moody’s的上诉
  2. 上诉法庭颁令重审内幕交易案
  3. 华泰金融控股(香港)有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币800,000元
  4. 证监会禁止敖永骏重投业界12个月

1. 终审法院驳回Moodys的上诉

在2018年9月3日,终审法院驳回Moody’s Investors Service Hong Kong Limited(”Moody’s”)就证监会因Moody’s于2011年发表的特别意见报告而采取的纪律处分行动所提出的上诉。

证监会就Moody’s在编制及发表一份于2011年7月11日刊发、题为《新兴市场公司的“红旗讯号”:以中国为重点》的特别意见报告时所犯的多项缺失,对其作出谴责并处以罚款港币1,100万元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR101

2. 上诉法庭颁令重审内幕交易案
在2018年9月11日,证监会就市场失当行为审裁处的一项裁定而提出的上诉得直。市场失当行为审裁处早前裁定,新奥能源控股有限公司的前执行董事、首席财务官兼公司秘书郑则锷(男)并无于2011年就中国燃气控股有限公司的股份进行内幕交易。
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有关证监会在审裁处展开研讯程序的通知(只备有繁体中文版)请浏览:

3. 华泰金融控股(香港)有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币800,000元

在2018年9月17日,证监会因华泰金融控股(香港)有限公司在2015年卖空长城汽车股份有限公司股份的缺失,对其作出谴责及罚款港币800,000元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR106

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=18PR106&appendix=0

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4. 证监会禁止敖永骏重投业界12个月

在2018年9月20日,香港上海汇丰银行有限公司前客户关系经理敖永骏(男)因在未经授权下转发客户资料,遭证监会禁止重投业界,为期12个月,由2018年9月20日起至2019年9月19日止。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR109

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本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

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通訊 – 2018年8月

中文内容

  1. 市场失当行为审裁处裁定中国金丰前行政总裁及相关人士干犯操纵市场罪行
  2. 证监会终身禁止湛雅妍重投业界
  3. 法院就虚假或具误导性公告案定出审前复核日期
  4. 有关建议的《证券保证金融资活动指引》的谘询文件
  5. 言成外汇投资有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币200万元
  6. 证监会禁止郭丽君重投业界12个月

1. 市场失当行为审裁处裁定中国金丰前行政总裁及相关人士干犯操纵市场罪行

在2018年8月7日,市场失当行为审裁处在进行由证监会提起的研讯程序后,裁定中国金丰集团控股有限公司(”中国金丰”)前行政总裁姜惠芬(女)、其友人吴秀容(女)及业务伙伴陈国桢(男)曾从事就中国金丰股份进行虚假交易的市场失当行为。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR93

有关证监会在审裁处展开研讯程序的通知(只备有英文版)请浏览:

http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Report_of_SkyNet_(China_AU)_PartI_e.pdf

2. 证监会终身禁止湛雅妍重投业界
在2018年8月9日,敦沛期货有限公司(现称为”西证(香港)期货有限公司”)的前持牌代表湛雅妍(女)因挪用客户资金而被证监会终身禁止重投业界。
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有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览:

3. 法院就虚假或具误导性公告案定出审前复核日期

在2018年8月9日,证监会早前对DBA电讯(亚洲)控股有限公司(”DBA”)前董事陈伟铨(男)展开刑事法律程序,指他曾就DBA于2013年3月28日刊发的业绩公告作出虚假或具误导性陈述。陈今天在东区裁判法院否认该控罪,案件押后至2018年9月27日进行审前复核。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR95

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4. 有关建议的《证券保证金融资活动指引》的谘询文件

在2018年8月17日,证监会发布了有关建议的《证券保证金融资活动指引》的谘询文件。

有关详情请浏览(只备有繁体中文版)

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/openFile?refNo=18CP7

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5. 言成外汇投资有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币200万元

在2018年8月22日,言成外汇投资有限公司因处理客户款项失当,遭证监会谴责及罚款港币200万元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR98

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=18PR98&appendix=0

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6. 证监会禁止郭丽君重投业界12个月

在2018年8月27日,证监会在郭丽君(女)被裁定无牌经营资产管理业务罪名成立后,禁止郭重投业界,为期12个月,由2018年8月25日至2019年8月24日止。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR100

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=18PR100&appendix=0

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