通訊 – 2019年11月
- 证监会向香港宏侨投资有限公司发出限制通知书
- 香港电视网络有限公司前职员被裁定内幕交易罪成
- 证监会禁止宋保君重投业界12个月
- 香港电视网络有限公司前职员因内幕交易被判入狱
- 证监会取得针对敏实集团有限公司前主席及多名前任董事的法庭命令
- UBS因向客户多收款项及相关内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币4亿元
- 证监会终身禁止马善智重投业界
于2019年11月5日，证监会向香港宏侨投资有限公司发出限制通知书，禁止该公司在未取得证监会事先书面同意的情况下，(i)直接或透过代理人进行构成其根据《证券及期货条例》获发牌的受规管活动的任何业务；及(ii)处置、处理、辅助、怂使或促致另一人处置或处理其持有或代其客户持有的任何财产，直至另行通知为止。
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于2019年11月5日，东区裁判法院在证监会提出的检控程序中，裁定姚家伦（男）就香港电视网络有限公司的股份进行内幕交易的罪名成立。
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于2019年11月6日，证监会禁止香港上海汇丰银行有限公司前客户经理宋保君（男）重投业界，为期12个月，由2019年11月6日起至2020年11月5日止。
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有关证监会发出的纪律行动声明，请浏览：
于2019年11月7日，东区裁判法院就证监会提出的检控，裁定姚家伦（男）就香港电视网络有限公司的股份进行内幕交易罪名成立，判处其监禁两个半月。
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有关证监会于2019年10月24日发表的新闻稿，请浏览：
有关证监会于2019年11月5日发表的新闻稿，请浏览：
5. 证监会取得针对敏实集团有限公司前主席及多名前任董事的法庭命令
于2019年11月7日，证监会在敏实集团有限公司(“敏实”) 前主席兼执行董事秦荣华（男）被裁定犯有失当行为，导致敏实的全资附属公司于2008年收购两家公司时蒙受损失后，已向原讼法庭取得针对秦的命令，饬令他向敏实的全资附属公司Decade (HK) Limited 支付人民币2,030万元作为赔偿
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有关证监会于2014年4月15日发表的新闻稿，请浏览：
于2019年11月14日，证监会终身禁止德意志证券亚洲有限公司的前负责人员马善智（男）重投业界。
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有关司法机构网站所载的《判刑理由书》（案件编号：[2018] HKCFI 438），请浏览：
https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=113874&currpage=T
（只备有英文版）
本文仅提供一般咨询，并不旨在构成法律或其他专业意见。
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