監管新聞 – 第 10 頁 – 天智合規顧問有限公司

監管新聞 (2016年9月)

13 9 月, 2016/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會提醒市場注意經擴大的淡倉申報範圍
證監會委員會成員的新任命
證監會通知業界有關打擊洗錢的關注事項
證監會向經紀行發出限制通知書以阻止兩名客戶提取及轉移與涉嫌內幕交易有關的股份和款項
證監會建議改進持倉限額制度
滙豐因違反監管規定遭證監會譴責及罰款250萬元
證監會在市場失當行為審裁處就中國金豐前行政總裁及相關人士進行虛假交易展開研訊程序
證監會及聯交所延長上市監管聯合諮詢的回應期限
有人假冒力寶證券有限公司職員行騙
證監會終身禁止周倖如及周俊彥重投業界

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-09-13 16:31:072016-10-13 13:01:29監管新聞 (2016年9月)

監管新聞 (2016年8月)

2 8 月, 2016/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會就場外衍生工具交易指定中央對手方
證監會對法國巴黎財富管理銀行作出譴責並處以罰款400萬元
市場失當行為審裁處裁定Citron Research的Andrew Left干犯市場失當行為
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款1,850萬元
證監會暫時吊銷古苑良的牌照18個月
監管機構就深港股票交易互聯互通機制作出公布
中國證券監督管理委員會　香港證券及期貨事務監察委員會聯合公告
證監會發表第一季度報告
證監會禁止林進賢及楊作暢重投業界並處以罰款
市場失當行為審裁處裁定匯多利股份並無涉及內幕交易
證監會暫時吊銷高初定的牌照兩年
證監會就華富嘉洛企業融資有限公司在擔任保薦人時所犯缺失對其處以罰款80萬元
證監會禁止王立賢重投業界三年

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-08-02 18:32:562016-09-01 11:20:07監管新聞 (2016年8月)

監管新聞 (2016年7月)

29 7 月, 2016/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會歡迎投資產品部執行董事的任命
證監會在市場失當行為審裁處就新奧能源前高層人員涉嫌從事內幕交易展開研訊程序
香港基金管理業務在2015年保持平穩
證監會歡迎非執行董事獲再度委任
監管機構發表有關為場外衍生工具市場引入強制性結算及擴大強制性匯報的進一步諮詢總結
證監會禁止陳侯榮重投業界兩年
新演講辭：對沖基金規範委員會機構投資者圓桌會議上的主題演說

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-07-29 17:57:012016-07-29 17:57:02監管新聞 (2016年7月)

監管新聞 (2016年6月)

7 6 月, 2016/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會發表《2015-16年報》
富源（控股）有限公司前董事無牌活動罪名不成立
證監會及香港交易所聯合發表有關上市監管的諮詢文件
證監會對道富環球投資管理亞洲有限公司就盈富基金的管理作出譴責及處以罰款4百萬元
施羅德投資管理（香港）有限公司因披露缺失而遭證監會譴責及罰款180萬元
新演講辭：在亞洲證券業與金融市場協會聯同全球金融市場協會主辦的2016年市場流動性會議上發表的主題演說
新演講辭：香港證券及投資學會午餐會上的演說
證監會投資產品部署理主管
法庭就有關無牌活動的上訴作出裁決
證監會向經紀行發出限制通知書以阻止一名客戶提取及轉移與涉嫌內幕交易有關的股份和款項
新演講辭：香港證券及投資學會午餐會上的演說

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-06-07 11:37:522016-06-23 15:49:54監管新聞 (2016年6月)

監管新聞 (2016年5月)

5 5 月, 2016/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會取得針對國華集團控股有限公司前高層人員的取消資格令
證監會譴責匯心金融有限公司並處以罰款270萬元
證監會譴責國泰君安證券﹙香港﹚有限公司並處以罰款130萬元
證監會與FINRA就加強監管和監察跨境受規管實體簽署諒解備忘錄
管理人完成向受Tiger Asia內幕交易影響的投資者發放回復款項
收購委員會就Alibaba Group Holding Limited一家附屬公司違反《收購守則》作出裁決
證監會行政總裁獲委任為國際證監會組織理事會主席
證監會主辦第四屆亞太區收購事宜監管機構會議
證監會禁止楊俊謙重投業界12個月
證監會譴責堅固證券有限公司並處以罰款700,000元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-05-05 16:44:042016-06-07 11:30:51監管新聞 (2016年5月)

監管新聞 (2016年4月)

12 4 月, 2016/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

牌照申請人被裁定向證監會提供虛假資料罪成
被告無牌交易罪名不成立
證監會在試行後正式採納基金認可程序優化措施
證監會終身禁止周昊翔重投業界
新演講辭：香港投資基金公會午餐會上的演說
證監會在市場失當行為審裁處就精熙國際（開曼）有限公司、其行政總裁及財務總監未有及時披露內幕消息展開研訊程序
上訴審裁處確認證監會就紅旗報告對Moody’s作出譴責及處以罰款的決定

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-04-12 13:48:292016-05-05 16:39:43監管新聞 (2016年4月)

監管新聞 (2016年3月)

2 3 月, 2016/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會各委員會成員的委任
證監會暫時吊銷何家輝的牌照四個月
證監會禁止阮兆倫重投業界七年
證監會延長牌照年費寬免期
證監會歡迎法規執行部執行董事的任命
證監會譴責益群證券有限公司並對其及其前負責人員處以罰款320萬
證監會禁止伍匡時重投業界十個月
證監會就美亞控股有限公司及其高級管理層未有及時披露內幕消息在市場失當行為審裁處展開研訊程序
證監會禁止Raaj Shah重投業界12個月
證監會發表有關《負責任的擁有權原則》的諮詢總結
證監會與律政司就加強刑事案件處理合作簽訂備忘錄
證監會強調內幕消息的披露應準確、清晰及持平
證監會發表有關修訂《自動化交易服務指引》的諮詢總結
證監會譴責万星並處以罰款200,000元
證監會成立金融科技聯絡辦事處

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-03-02 13:01:052016-04-12 13:53:27監管新聞 (2016年3月)

監管新聞 (2016年2月)

3 2 月, 2016/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會譴責元大證券（香港）有限公司並處以罰款400萬元
法院向涉嫌內幕交易者發出逮捕手令
中介機構部執行董事
證監會就擴大淡倉申報範圍發表諮詢總結
證監會禁止賈臻重投業界十個月
第二屆證監會論壇聚焦市場聯繫
證監會禁止嚴冰重投業界三年
證監會發表第三季度報告
證監會終身禁止周自強重投業界
監管機構就為場外衍生工具市場引入強制性結算及擴大強制性匯報發表諮詢總結
證監會公開譴責高盛違反《收購守則》

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-02-03 13:41:432016-03-02 12:07:03監管新聞 (2016年2月)

監管新聞 (2016年1月)

12 1 月, 2016/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會禁止劉湘雯重投業界八個月
法庭裁定兩名事務律師進行內幕交易及從事欺詐或欺騙活動
法庭凍結可疑鍋爐室的銀行帳戶
證監會禁止Steven John Barrett重投業界十個月
牌照申請人被裁定向證監會提供虛假或具誤導性的資料罪成
證監會譴責雷志恒及處以罰款30萬元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-01-12 16:49:512016-01-26 12:35:00監管新聞 (2016年1月)

監管新聞 (2015年12月)

15 12 月, 2015/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會暫時吊銷Fabiano Hugues Joseph Mascolo的牌照三個月
證監會與CFTC就監管跨境受規管實體簽署諒解備忘錄
證監會禁止孫景山重投業界四年
收購委員會就應否對港通控股有限公司履行全面要約責任作出裁定
證監會認可內地與香港基金互認安排下的首批基金
JP Morgan轄下三間機構因違反監管規定遭證監會讉責及罰款3,000萬元
證監會取得針對馬勝金融的臨時法庭命令
法庭駁回大股東就未有作出權益披露的定罪而提出的上訴
證監會發表有關客戶協議規定的諮詢總結
證監會發表第二季度報告
新演講辭：2015年亞洲證券業與金融市場協會年度會議的主題演說

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2015-12-15 17:48:202015-12-29 18:08:44監管新聞 (2015年12月)

Page 10 of 13«‹8 91011 12 ›»