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  1. 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元
  2. 证监会禁止张钊洪重投业界两年
  3. 证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
  4. 证监会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令
  5. 证监会终身禁止叶锋重投业界
  6. 证监会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户

1. 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元

于2019年9月10日,香港上海汇丰银行有限公司因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定,遭证监会谴责及罚款港币210万元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR82

有关纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR82&appendix=0
(只备有繁体中文)

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2. 证监会禁止张钊洪重投业界两年

于2019年9月12日, 证监会禁止恒生银行有限公司前雇员张钊洪(男)重投业界,为期两年,由2019年9月12日至2021年9月11日为止。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR83

有关纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR83&appendix=0
(只备有繁体中文版)

3. 证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序

于2019年9月16日,证监会在市场失当行为审裁处对美维控股有限公司前主席兼执行董事唐庆年先生及李奕璇女士展开研讯程序,指二人涉嫌于2009年就美维股份进行内幕交易。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR84

有关证监会向审裁处发出的通知,请浏览:
https://www.mmt.gov.hk/chi/rulings/Meadville_190916_c.pdf(只备有繁体中文版)

4. 证监会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令

于2019年9月18日,证监会已在高等法院取得针对德发集团国际有限公司(德发,现称莲和医疗健康集团有限公司)前执行董事郭彩霞(女)的取消资格令。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR85

有关证监会于2014109日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=14PR121

有关证监会于2015330日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=15PR33

5. 证监会终身禁止叶锋重投业界

于2019年9月23日,交通银行股份有限公司前副总裁叶锋(男)被裁定贿赂罪成后,遭证监会终身禁止重投业界。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR86

6. 证监会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户

于2019年9月27日,证监会向凯基证券亚洲有限公司发出限制通知书,禁止该经纪行处置或处理在多个客户帐户内持有的若干资产。该等帐户是由一名涉嫌违反对某上市法团的责任的人士实益拥有。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR87

本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。

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