持续性合规支持
按月持续性合规服务计划
我们按月提供持续性合规支持,以协助我们的客户履行他们的合规义务。我们专注于高价值的持续性合规支持,并且可以根据您的特别需要,提供定制的合规服务。
我们按月提供的合规服务包括:
- 无限次的电话及电子邮件支持,以解决所产生的合规方面的问题
- 免费访问在线客户门户网站,提供培训视频,合规日历,表单,政策和清单等。
- 开展季度电话会议,及时更新最近的合规热点
- 进行年度模拟审查,并发出正式报告书,提供详细的调查结果和相应的合规建议
- 审查财务资源回报(FRR)和业务与风险管理问卷(BRMQ)
- 使用LexisNexis提供AML / KYC名称搜索服务
- 对合规政策和程序进行审查,以确保公司的各项业务符合最新的合规要求
- 提供合规文件夹,包括常用的表格和程序手册
- 提供每月最新的监管法例和新闻稿总结
- 协助处理证监会的提问
- 每月更新法规汇编和研究论文,无限次访问我们的网上文档库
- 合规性事件提醒
- 提供符合持续性培训要求的合规培训
- 特别合规问题解决方案
如需更多资料,请与我们联络 [email protected]