模拟审查
模拟审查
监管机构可能不时会对持牌公司进行现场审查，以确保持牌公司能够满足所有监管要求。为监管机构造访做准备的最好办法是进行一次模拟监管审查。我们的团队将准备一份详细的文件清单，并根据上述文件，与相关雇员进行面谈，了解公司内部合规及运营方面的情况，确保公司已遵守相关规则和条例。
天智合规每年通过年度模拟审查，为客户对监管机构的审查作好充分准备。
在模拟审查期间，我们将会涵盖一系列关键的合规内容，例如：
- 审查交易行为，包括以最佳条件执行交易指示，经纪商审查程序，非金钱利益及相关信息披露情况
- 对公司整体运营进行风险评估
- 开展对员工个人交易和自营交易的审查
- 进行广告宣传，销售文件的审查
- 审查私隐保护政策内容，数据保护措施，信息安全政策，业务连续性计划和网站内容，以确保以上内容的合规性
- 更新员工的道德守则和程序，如错误报告和升级措施，潜在利益冲突，个人交易政策及礼物及好处给予等方面的政策，使其能够符合最新的监管要求
- 审查反洗钱政策及程序
如需更多资料，请与我们联络 [email protected]