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模拟审查

模拟审查

监管机构可能不时会对持牌公司进行现场审查,以确保持牌公司能够满足所有监管要求。为监管机构造访做准备的最好办法是进行一次模拟监管审查。我们的团队将准备一份详细的文件清单,并根据上述文件,与相关雇员进行面谈,了解公司内部合规及运营方面的情况,确保公司已遵守相关规则和条例。

天智合规每年通过年度模拟审查,为客户对监管机构的审查作好充分准备。

在模拟审查期间,我们将会涵盖一系列关键的合规内容,例如:

  • 审查交易行为,包括以最佳条件执行交易指示,经纪商审查程序,非金钱利益及相关信息披露情况
  • 对公司整体运营进行风险评估
  • 开展对员工个人交易和自营交易的审查
  • 进行广告宣传,销售文件的审查
  • 审查私隐保护政策内容,数据保护措施,信息安全政策,业务连续性计划和网站内容,以确保以上内容的合规性
  • 更新员工的道德守则和程序,如错误报告和升级措施,潜在利益冲突,个人交易政策及礼物及好处给予等方面的政策,使其能够符合最新的监管要求
  • 审查反洗钱政策及程序

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如需更多资料,请与我们联络 [email protected]

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