• 主页
  • English English 英语 en
  • 繁體中文 繁體中文 繁体中文 zh-hant
  • 简体中文 简体中文 简体中文 zh-hans
CompliancePlus Consulting Limited
  • 主页
  • 关于我们
    • 咨询团队
    • 研究团队
  • 服务
    • 牌照申请
    • 持续性合规支持
    • 环境、社会和管治(ESG)
    • 美国SEC合规支持
    • 家族办公室合规
    • 合规培训
    • 放债人牌照
    • 金钱服务经营者牌照
    • 保险经纪牌照
    • 信托公司注册
    • 模拟审查
    • 基金注册
    • 成立离岸基金
    • 特别项目
    • 签证申请
    • 招聘服务
  • 经验
  • 研究资讯
    • 资源
    • 证监会咨询建议
    • 合规文章
  • 新闻
  • 就业机会
  • 联络我们
  • Search
  • Menu
Slide background

美国证券交易委员会(SEC)合规支持

我们提供以下服务来支持我们的客户处理美国证券交易委员会合规相关事宜:

  • 处理美国证券交易委员会注册投资顾问 (RIA) 注册
  • 处理美国证券交易委员会豁免报告顾问 (ERA)备案
  • 建构核心合规计划
  • 审查和起草合规监测计划
  • 起草、更新和审查合规手册
  • 查看电子邮件和社交媒体
  • 进行交易分配测试
  • 傍听专家网络相关通讯
  • 审查营销和广告材料
  • 审查和处理定期监管备案
  • 进行年度合规审查
  • 开展合规培训
  • 审查和准备监管表格,例如ADV表格
  • 进行交易审查
  • 实施营销监督计划
  • 进行美国证券交易委员会模拟审查
  • 进行年度和季度测试计划
  • 提供监管审查支持和调查管理
  • 进行模拟面试和审查准备监管审查
  • 进行电子邮件审查和搜索

提交网上查询

如需更多资料,请与我们联络 [email protected]plus.hk

  • 牌照申请
  • 持续性合规支持
  • 环境、社会和管治(ESG)
  • 美国SEC合规支持
  • 家族办公室合规
  • 营销资料审查服務
  • 放债人牌照
  • 金钱服务经营者牌照
  • 保险经纪牌照
  • 信托公司注册
  • 申请TCSP执照
  • 模拟审查
  • 合规培训
  • VASP/金融科技合规咨询
  • 基金注册
    • 中港基金互认
      • 细节补充
  • 成立离岸基金
  • 招聘服务
  • 特别项目
  • 签证申请

Latest Press Release

  • 天智合规顾问为Endowus成功申请香港证监会牌照
  • 天智合规顾问捐赠 10,000 套 COVID-19 快速抗原检测试剂盒
  • 天智合规一直支持內地腦癱孩子接受遠程遙距康復課程,這種支持絕對是刻不容緩,孩子們不能等的,希望大家一起支持「雲彩行動」www.slining.org
  • 天智合规表扬七名提供义务法律服务的香港大学法律学院同学
  • 天智合规顾问庆祝开业十周年

Latest Media Coverage

  • 信报 : 天智合规冀证监增发牌效率 优化网上申请 展示批核速度
  • 明报: 股楼仍旺 金融界人才流失或三五年浮现 业界称国安法下银行面对冻结帐户被动
  • 信报 : 基金披露气候风险 业界吁延长过渡期
  • 信报 : 公司违上市规则 研罚管理层
  • 信报 : 证监遏买牌 严审如新申请 过程长达6个月 购基金公司趋淡

Latest Regulatory News

  • 监管新闻 (2023年2月)
  • 监管新闻 (2023年1月)
  • 监管新闻 (2022年12月)
  • 监管新闻 (2022年11月)
  • 监管新闻 (2022年10月)

Search

© 版权所有 - 天智合规顾问有限公司       免责声明      私隐声明 - Enfold WordPress Theme by Kriesi
Scroll to top