美国证券交易委员会(SEC)合规支持
我们提供以下服务来支持我们的客户处理美国证券交易委员会合规相关事宜：
- 处理美国证券交易委员会注册投资顾问 (RIA) 注册
- 处理美国证券交易委员会豁免报告顾问 (ERA)备案
- 建构核心合规计划
- 审查和起草合规监测计划
- 起草、更新和审查合规手册
- 查看电子邮件和社交媒体
- 进行交易分配测试
- 傍听专家网络相关通讯
- 审查营销和广告材料
- 审查和处理定期监管备案
- 进行年度合规审查
- 开展合规培训
- 审查和准备监管表格，例如ADV表格
- 进行交易审查
- 实施营销监督计划
- 进行美国证券交易委员会模拟审查
- 进行年度和季度测试计划
- 提供监管审查支持和调查管理
- 进行模拟面试和审查准备监管审查
- 进行电子邮件审查和搜索
如需更多资料，请与我们联络 [email protected]plus.hk