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监管聚焦

  • 2018年4月号 : 关于从事保荐人业务的持牌法团的主题检视报告
  • 2018年3月号 : 香港证券及期货事务监察委员会《执法通讯》 – 2018年的关注列表
  • 2018年2月号 : 证监会“关于以最佳条件执行交易指示的主题检视报告” – 重新定义“最佳”执行?
  • 2018年1月号 : 香港证监会有关《操守准则》的最新修订
  • 2017年12月号 : 香港证监会修订《基金经理操守准则》- 香港资产管理行业的新一波监管革命
  • 2017年11月号 : 九个资产管理人员需知的常见不合规情况
  • 2017年10月号 : 比特币基金
  • 2017年9月号 : 比特币 – 数字货币及其监管问题
  • 2017年8月号 : 合规领域人工智能化的时代即将到来?
  • 2017年7月号 : 新三板是否能有效保障香港作为首次公开招股中心的领先地位?
  • 2017年6月号 : 《金融机构(处置机制)条例》–保障金融体制稳定
  • 2017年5月号 : 打击洗钱及恐怖分子资金筹集
  • 2017年4月号 : 证监会再次重新定义专业投资者
  • 2017年3月号 : 网络保安威胁警报
  • 2017年2月号 : 加强资产管理业规管及销售时的透明度
  • 2017年1月号 : 核心职能主管
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    • 如何为公司挑选合适的合规人员
    • 如何制定业务连续性计划
    • 如何在基金公司内建立有效的合规文化
    • 如何避免干犯内幕交易
    • 香港证监会持牌公司對雇员的操守要求

Latest Press Release

  • 天智合规顾问为Endowus成功申请香港证监会牌照
  • 天智合规顾问捐赠 10,000 套 COVID-19 快速抗原检测试剂盒
  • 天智合规一直支持內地腦癱孩子接受遠程遙距康復課程,這種支持絕對是刻不容緩,孩子們不能等的,希望大家一起支持「雲彩行動」www.slining.org
  • 天智合规表扬七名提供义务法律服务的香港大学法律学院同学
  • 天智合规顾问庆祝开业十周年

Latest Media Coverage

  • 信报 : 天智合规冀证监增发牌效率 优化网上申请 展示批核速度
  • 明报: 股楼仍旺 金融界人才流失或三五年浮现 业界称国安法下银行面对冻结帐户被动
  • 信报 : 基金披露气候风险 业界吁延长过渡期
  • 信报 : 公司违上市规则 研罚管理层
  • 信报 : 证监遏买牌 严审如新申请 过程长达6个月 购基金公司趋淡

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