• 主页
  • English English 英语 en
  • 繁體中文 繁體中文 繁体中文 zh-hant
  • 简体中文 简体中文 简体中文 zh-hans
CompliancePlus Consulting Limited
  • 主页
  • 关于我们
    • 咨询团队
    • 研究团队
  • 服务
    • 牌照申请
    • 持续性合规支持
    • 环境、社会和管治(ESG)
    • 美国SEC合规支持
    • 家族办公室合规
    • 合规培训
    • 放债人牌照
    • 金钱服务经营者牌照
    • 保险经纪牌照
    • 信托公司注册
    • 模拟审查
    • 基金注册
    • 成立离岸基金
    • 特别项目
    • 签证申请
    • 招聘服务
  • 经验
  • 研究资讯
    • 资源
    • 证监会咨询建议
    • 合规文章
  • 新闻
  • 就业机会
  • 联络我们
  • Search
  • Menu
Slide background

无与伦比的行业经验

我们在香港服务过500间的对冲基金和资产管理公司。我们曾帮助一些在亚洲和世界各地最知名的对冲基金和资产管理公司申请牌照,为他们提供持续性的合规服务以及其他监管事宜。我们以一流的服务质量,良好的客户管理,迅速的反应时间而闻名行内。我们在行内已经建立了良好的声誉。视微知着,我们公司超过七成的新客户都是通过现有的客户及同业介绍。其中,我们已处理的个案如下:

牌照申请

成功帮助300多家公司申请证监会牌照

  • 为中国领先的加密货币发行人提供法律咨询和处理证监会牌照申请事宜,以建立其在香港的资产管理业务
  • 成功帮助中国其中一家最大的家族办公室申请证监会牌照
  • 为香港其中一家最大的保险公司的香港资产管理相关业务部门申请证监会牌照
  • 向中国其中一家领先的在线券商申请证监会第1类零售经纪牌照和香港交易所的交易权
  • 为一家总部位于美国的全球投资管理公司提供法律意见,以在香港获得证监会第1类证照
  • 为中国一家领先的金融科技公司提供法律服务,以获取证监会 1,4,9牌照
  • 向一家大型欧洲私人银行就提升香港的牌照条件提供法律意见
  • 为一家来自中国的顶级对冲基金获得香港证监会第4类牌照和第9类牌照
  • 为一家香港对冲基金获得证监会第4和第9类牌照
  • 就证监会牌照申请过程向几家顶级的内地基金管理公司提供建议
  • 设立一个在韩国注册2亿美元的QFII基金
  • 设立一个在开曼群岛注册成立的多策略对冲基金
  • 就成立对冲基金程序向几个香港的对冲基金经理提供建议
  • 就成立一个亚洲特殊情况基金提供建议
  • 就主权基金在香港所需处理的合规及监管事宜提供建议
持续合规服务

通过我们的每月持续合规服务为超过230个客户提供支持

  • 向一家提供ETF产品的零售基金管理公司提供量身定制的每月持续合规服务,并提供营销材料审查和产品发布咨询服务
  • 向一家管理资产超过30亿美元的大型对冲基金提供持续的合规支持
  • 向一家有交易基金在香港联合交易所上市的资产管理公司提供特别设定的每月合规服务
模拟审查

每年进行30次以上的证监会模拟审查

  • 协助一家由香港著名私人银行家创立为家庭办公室和超高净值人士处理全权委托帐户的证监会持牌公司处理证监会的例行检查
  • 对一家10亿美元的对冲基金进行模拟证监会审查,并提供改进建议和实施程序
  • 代表投资者对一家大中华对冲基金进行合规审查
  • 协助一家美国组合型基金进行监管审查
  • 为管理资产超过1亿美元的本地对冲基金经理提供现场监管检查支持
证监会零售/认可基金
  • 处理香港一家ETF提供者的市场营销材料审查,以促进其产品发布,并审查其风险披露措辞和市场营销文献
  • 为一家领先的保险公司与证监会联络, 为爱尔兰(ICAV)基金办理基金注册,以建立其在香港的零售基金分销业务
  • 就证监会零售/认可基金注册事宜起草,准备和审查香港基金发售文件摘要和产品资料概要
  • 为香港一家领先的内地零售基金管理公司就其在香港成立零售开放式基金型公司(OFC)提供法律意见,进行产品可行性以及早期文档准备和审查
反洗钱(AML)
  • 为中国一家领先的零售基金公司的香港证监会持牌公司进行AML机构风险评估
  • 审查和更新证监会持牌公司,放债人(ML),货币服务运营商(MSO),保险经纪人和信托或公司服务提供者牌照(TCSP)的AML手册
培训
  • 通过量身定制的培训材料,为领先的保险公司的350多名员工提供有关反洗钱相关问题的在线培训
  • 作为香港领先的在线培训提供商之一在过去两年中为业界提供了有关证监会相关合规性主题的在线培训,参加在线培训的人数超过2000
特别项目
  • 审查一家领先的保险相关资产管理公司的适用性和风险概况调查表,以确保他们遵守相关客户的适用性和产品风险分类问题
  • 为非执行董事就与在香港大型IPO上市有关的潜在交易冲突问题提供咨询
  • 向一些知名的全球资产管理公司提供借调人员资源
  • 为一家大型亚洲组合型基金设计监察计划和更新合规手册
  • 为一家管理资产超过美金300亿元的世界领先基金公司提供特别设定的合规培训和研讨会
  • 协助一家领先的英国保险集团更新证监会最新的的监管变化和合规要求
  • 为一家大型组合型基金审查合规手册和操作守则
  • 协助对冲基金客户解决股东争议以及控股问题
  • 协助一家领先韩国的金融集团,处理防火墙和股价敏感资料

Latest Press Release

  • 天智合规顾问为Endowus成功申请香港证监会牌照
  • 天智合规顾问捐赠 10,000 套 COVID-19 快速抗原检测试剂盒
  • 天智合规一直支持內地腦癱孩子接受遠程遙距康復課程,這種支持絕對是刻不容緩,孩子們不能等的,希望大家一起支持「雲彩行動」www.slining.org
  • 天智合规表扬七名提供义务法律服务的香港大学法律学院同学
  • 天智合规顾问庆祝开业十周年

Latest Media Coverage

  • 信报 : 天智合规冀证监增发牌效率 优化网上申请 展示批核速度
  • 明报: 股楼仍旺 金融界人才流失或三五年浮现 业界称国安法下银行面对冻结帐户被动
  • 信报 : 基金披露气候风险 业界吁延长过渡期
  • 信报 : 公司违上市规则 研罚管理层
  • 信报 : 证监遏买牌 严审如新申请 过程长达6个月 购基金公司趋淡

Latest Regulatory News

  • 监管新闻 (2023年2月)
  • 监管新闻 (2023年1月)
  • 监管新闻 (2022年12月)
  • 监管新闻 (2022年11月)
  • 监管新闻 (2022年10月)

Search

© 版权所有 - 天智合规顾问有限公司       免责声明      私隐声明 - Enfold WordPress Theme by Kriesi
Scroll to top