通讯 – 2019年10月
- 证监会禁止伍乐勤重投业界30个月
- SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭证监会谴责及罚款港币100万元
- 证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
- 证监会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令
- 证监会对香港电视网络有限公司前职员展开内幕交易检控
于2019年10月2日,证监会禁止新鸿基投资服务有限公司前持牌代表伍乐勤(男)重投业界,为期30个月,由2019年9月27日起至2022年3月26日止。
有关详情请浏览:
有关纪律行动声明,请浏览:
2. SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭证监会谴责及罚款港币100万元
于2019年10月3日, SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited因违反《操守准则》而遭证监会谴责及罚款港币100万元。
有关详情请浏览:
有关纪律行动声明,请浏览:
3. 证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
于2019年10月4日,证监会已在原讼法庭取得针对汇创控股有限公司前主席兼执行董事黄婉儿(女)和三名前执行董事黄祐荣(男)、黄国声(男)及林兆燊(男)的取消资格令。
有关详情请浏览:
有关证监会于2015年3月9日发表的新闻稿,请浏览:
于2019年10月24日,证监会在东区裁判法院对香港电视网络有限公司前高级规管事务经理姚家伦(男)展开刑事法律程序,指他涉嫌就港视股份进行内幕交易。
有关详情请浏览:
本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。
收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。
天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。
如有查询,请发送电子邮件至:[email protected]或致电 +852-3487 6903 。
如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 [email protected].