通讯 – 2019年12月 – 天智合规顾问有限公司

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1. 证监会宽免2020-21年度牌照费

于2019年12月4日，证监会公布宽免2020-21年度的牌照年费。

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有关证监会于2019年3月25日发出的通函，请浏览：

2. 证监会发表季度报告

于2019年12月5日，证监会发表最新的《季度报告》，概述2019年7月至9月期间的重要发展。

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有关最新的《季度报告》，请浏览：

3. 证监会分别规定年兴行资产管理（亚洲）有限公司前主席及前首席财务官终身和三年内不得重投业界

于2019年12月17日，证监会因年兴行资产管理（亚洲）有限公司（年兴行）前主席洪荣锋（男）及前首席财务官兼公司秘书陈锦华（男）涉及粉饰年兴行的速动资金，分别规定二人终身和三年内不得重投业界。

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有关证监会发出的纪律行动声明，请浏览：

有关证监会于2019年2月4日发出的新闻稿，请浏览：

4. 证监会分别规定年兴行资产管理（亚洲）有限公司前主席及前首席财务官终身和三年内不得重投业界

于2019年12月23日，安德思资产管理（香港）有限公司因没有落实足够的措施，以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益，故遭证监会谴责并罚款250万元。

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有关证监会发出的纪律行动声明，请浏览：

有关上诉审裁处申请（编号：2019年第2号），请浏览：

本文仅提供一般咨询，并不旨在构成法律或其他专业意见。

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