监管新闻 (2013年第三季度)
- 证监会与联交所修订有关海外公司来港上市的联合政策声明
- 证监会谴责罗均明并处以罚款
- 证监会对东方明珠石油有限公司主席及其他相关人士就涉嫌违反《收购守则》展开纪律研讯
- 证监会暂时吊销中国证券控股有限公司前负责人员的牌照
- 证监会与欧洲主管机构就另类投资基金经理监察签署谅解备忘录
- 证监会禁止古耀池重投业界八个月
- 法院颁令重审内幕交易案
- 监管机构就规管场外衍生工具市场的进一步建议发表谘询总结
- 市场失当行为审裁处定出Tiger Asia案的聆讯日期
- 公司投资者非法卖空罪成
- 证监会谴责新安达证券有限公司及其负责人员并处以罚款180万元
- 法院命令莎利士堡证券有限公司清盘
- 证监会有关集体投资计划的规管的提要
- 市场操纵者被判社会服务令
- 法院裁定无牌期货合约顾问罪名成立
- 证监会谴责中国证券控股有限公司并处以罚款130万元以及禁止其负责人员重投业界27个月
- 证监会暂时吊销程焰霞的牌照三年
- 证监会就支付及交收系统委员会与国际证监会组织的《金融市场基建的原则》发出指引
- 投资者被裁定操纵市场罪成
- 必美宜集团被裁定发出虚假或具误导性的公告罪名成立
- 法院延续中国金属再生资源（控股）有限公司临时清盘人的委任
- 过早出售配售股份或构成非法卖空
- 证监会申请对国华集团控股有限公司前高层人员发出取消资格令
- 证监会向法庭申请颁令将中国金属再生资源（控股）有限公司清盘
- 证监会因大一投资有限公司犯有内部监控缺失而对其作出谴责及罚款120万元并暂时吊销其负责人员的牌照
- 散户投资者非法卖空罪成
- 基金管理业务於2012年增长强劲
- 证监会及金管局与The Royal Bank of Scotland N.V.就与雷曼兄弟相关的股票挂钩票据达成协议
- 证监会在市场失当行为审裁处对Tiger Asia展开研讯程序
- Hampton Securities (Asia) Limited及林家权因粉饰财政状况活动分别遭证监会谴责及撤销牌照
- 证监会终身禁止莫键鸿重投业界