通讯 – 2017 年12月

中文内容

  1. 法院就内幕交易案定出审前复核日期
  2. 法庭驳回就证监会搜查令及向内地监管机构提供资料的决定而提出的反对
  3. 证监会禁止叶家瑛重投业界18个月
  4. 证监会对福汇亚洲有限公司作出谴责并罚款港币200万港元
  5. 证监会对渣打证券(香港)有限公司作出谴责并罚款港币260万元

1. 法院就内幕交易案定出审前复核日期

在2017年12月8日,鉴于欧阳少鹏(男)否认曾就中国煤层气集团有限公司股份进行内幕交易的控罪,东区裁判法院今天将证监会对他展开的刑事法律程序,押后至2018年1月26日进行审前复核。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR145; 及

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR120

2. 法庭驳回就证监会搜查令及向内地监管机构提供资料的决定而提出的反对

在2017年12月8日,原讼法庭已颁下判决驳回唐汉博(男)针对证监会在一项仍在进行的调查中取得的搜查令而提出的反对,而该项调查是涉及《收购守则》的涉嫌违规行为及在《证券及期货条例》下的涉嫌罪行。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR146

有关上诉法庭的判案书(只备有)请浏览

http://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=112254&QS=%2B&TP=JU

3. 证监会禁止叶家瑛重投业界18个月

在2017年12月13日,法国巴黎银行香港分行前交易员叶家瑛(女)因多次试图隐瞒一项交易执行错误,违反了《操守准则》,被证监会禁止重投业界18个月。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR149

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR149&appendix=0

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4. 证监会对福汇亚洲有限公司作出谴责并罚款200万港元

在2017年12月13日,福汇亚洲有限公司(现称乐天证券香港有限公司)因违反监管规定及干犯内部监控缺失,遭证监会谴责及罚款200万港元。有关违规行为及缺失均与客户款项分隔不足有关。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR150

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR150&appendix=0

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5. 证监会对渣打证券(香港)有限公司作出谴责并罚款港币260万元

在2017年12月18日,渣打证券(香港)有限公司因干犯与卖空指示有关的内部监控缺失及违反《证券及期货(财政资源)规则》,遭证监会谴责及罚款港币260万元。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR152

有关纪律处分行动声明(只备有繁体版)请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR152&appendix=0

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通讯 – 2017 年11月

中文内容

  1. 证监会禁止杨良源重投业界三年
  2. 上诉法庭维持证监会就内幕交易及诈骗案对两名事务律师提出诉讼的裁决
  3. 汇丰私人银行(瑞士)有限公司因在销售结构性产品时涉及系统性缺失遭罚款4亿港元
  4. 证监会对冯广成处以罚款及终身禁止其重投业界

1. 证监会禁止杨良源重投业界三年

在2017年11月7日,花旗银行(香港)有限公司前客户关系经理杨良源(男)因在一名客户的证券帐户内进行未经授权交易,被证监会禁止重投业界三年。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR134

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR134&appendix=0

2. 上诉法庭维持证监会就内幕交易及诈骗案对两名事务律师提出诉讼的裁决

在2017年11月9日,上诉法庭维持了原讼法庭早前对证监会就一宗内幕交易及诈骗案对两名事务律师杨碧凤(女)及李国华(男)以及其两名姊姊提出的诉讼并获胜诉的裁决。

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3. 汇丰私人银行(瑞士)有限公司因在销售结构性产品时涉及系统性缺失遭罚款4亿港元
于2017年11月21日,汇丰集团旗下瑞士私人银行的香港分行──汇丰私人银行(瑞士)有限公司──在2008年全球金融危机前夕销售衍生工具产品(即雷曼兄弟相关的票据及杠杆式累算远期投资计划时,因涉及严重的系统性缺失,遭证监会采取纪律行动。证券及期货事务上诉审裁处(“上诉审裁处”)维持有关纪律行动,该行被处以历来最高的4亿港元罚款。
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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR138

有关上诉审裁处的裁定理由(只备有英文版)请浏览:

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4. 证监会对冯广成处以罚款及终身禁止其重投业界

在2017年11月23日,富昌证券有限公司前客户主任冯广成(男)因從事未经授权交易活動而被证监会终身禁止重投业界及罚款港幣542,071元。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR140

有关有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览:

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=17PR140&appendix=0

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监管新闻 (2017年12月)