通讯 – 2018 年1月

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  1. 证监会公开谴责张强违反《收购守则》
  2. 法庭在判决证监会上诉得直后下令重审非法卖空案
  3. 证监会禁止吴鹫重投业界六个月
  4. 胡汉璋遭证监会谴责及罚款港币50,000元
  5. 瑞士盈丰银行遭证监会谴责及罚款港币200万元
  6. 法庭裁定利和经销集团股份并无涉及内幕交易
  7. 证监会禁止陈威能重投业界六个月
  8. 8. 证监会取得法院命令取消东方明珠石油有限公司前主席在六年内担任董事的资格

1. 证监会公开谴责张强违反《收购守则》

于2017年12月20日,证监会公开谴责张强,指他于一项要约结束后六个月内按高于要约价的价格取得股份,违反了《收购守则》规则31.3。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR156

有关执行人员的声明(只备有繁体中文版)请浏览

http://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Public_censure/Public%20Censure%20Zhang%20Qiang%20(Executive%20Statement_CHINESE).pdf

2. 法庭在判决证监会上诉得直后下令重审非法卖空案

在2017年12月27日,原讼法庭已判决证监会早前就黄鸿(男)获判非法卖空罪名不成立所提出的上诉得直,并下令将该个案发回裁判法院重审。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR157

有关原讼法庭的的判案书(只备有繁体中文版)请浏览

http://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=112992&QS=%2B&TP=JU

3. 证监会禁止吴鹫重投业界六个月

在2017年12月27日,结好证券有限公司前客户主任吴鹫(男)因违反了证监会《操守守则》,遭证监会禁止其重投业界六个月,由2017年12月15日至2018年6月14日止。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR158

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR158&appendix=0

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4. 胡汉璋遭证监会谴责及罚款港币50,000

在2018年1月9日,新鸿基投资服务有限公司前客户主任胡汉璋(男)因没有妥善记录客户的交易指示,违反了《操守准则》,遭证监会谴责及罚款港币50,000元。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR1

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=18PR1&appendix=0

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5. 瑞士盈丰银行遭证监会谴责及罚款港币200万元

在2018年1月11日,瑞士盈丰银行股份有限公司因未获所需注册以进行期货合约交易,遭证监会谴责及罚款港币200万元。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR2

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=18PR2&appendix=0

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6. 法庭裁定利和经销集团股份并无涉及内幕交易

在2018年1月18日,法国巴黎资本(亚太)有限公司前雇员林易彤(男)及其两名友人陈烈镇(男)及梅家梁(男)早前被控在2010年就利和经销集团有限公司的股份进行内幕交易,东区裁判法院今天裁定三人罪名不成立。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR4

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7. 证监会禁止陈威能重投业界六个月

于2018年1月22日,星展银行(香港)有限公司(“星展香港”)前投资顾问陈威能(男)因在离开星展香港加入另一家银行前将客户资料转移至星展香港以外,被证监会禁止重投业界六个月,由2018年1 月19日至2018年7 月18日止。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR6

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=18PR6&appendix=0

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8. 证监会取得法院命令取消东方明珠石油有限公司前主席在六年内担任董事的资格

于2018年1月25日,证监会已在高等法院取得命令,取消东方明珠石油有限公司(东方明珠)前主席、总裁兼执行董事范棣(男)担任董事的资格,原因是他曾对该公司作出亏空、不当行为或其他失当行为。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR8

有关上述重要事件的撮要及证监会所提出的指控(只备有繁体中文版)请浏览

http://www.sfc.hk/web/doc/TC/general/general/press_release/11/11PR58_Extractc.pdf

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