通讯 – 2018 年2月
/在： 合规通讯 /通过： Tony Chan中文内容
- 终审法院将聆讯Moody’s案
- 法庭命令群星及前董事就披露虚假或具误导性资料向投资者作出赔偿
- Credit Suisse (Hong Kong) Limited、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币3,930万元
- 盈透证券香港有限公司因其电子及程式买卖系统出现缺失遭证监会谴责及罚款港币450万元
- 法庭颁令泰山石化前高级职员及其母就泰山石化股份内幕交易向投资者支付款项
- 证监会取得针对星光前主席及董事的取消资格令及赔偿令
在2018年2月7日，终审法院准许Moody’s Investors Service Hong Kong Limited就有关证监会因其于2011年发表的特别意见报告而采取纪律处分行动的案件上诉至终审法院审理。
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2. 法庭命令群星及前董事就披露虚假或具误导性资料向投资者作出赔偿
在2018年2月7日，原讼法庭应证监会的申请，在其对群星纸业控股有限公司（”群星”）、其前主席及前副主席（即朱玉国（男）及其儿子朱墨群）以及其附属公司慧富集团有限公司进行的法律程序中作出命令，饬令他们向在2007年至2011年期间于首次公开招股中认购群星股份或于二手市场买入群星股份的投资者作出赔偿。
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3. Credit Suisse (Hong Kong) Limited、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币3,930万元
在2018年2月8日，证监会与Credit Suisse (Hong Kong) Limited、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG就有关内部监控缺失的关注事项达成解决方案。
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4. 盈透证券香港有限公司因其电子及程式买卖系统出现缺失遭证监会谴责及罚款港币450万元
在2018年2月14日，证监会在与盈透证券香港有限公司（”盈透证券”）就其在运用电子及程式买卖系统执行市价盘时违反《操守准则》所提出的关注事项达成解决方案后，对盈透证券作出谴责及罚款港币450万元。
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5. 法庭颁令泰山石化前高级职员及其母就泰山石化股份内幕交易向投资者支付款项
在2018年2月23日，继市场失当行为审裁处早前裁定泰山石化集团有限公司（“泰山石化”）的一家联属公司的前高级职员章开杰（男）及其母颜思纯曾于2012年就泰山石化股份进行内幕交易后，原讼法庭命令他们向有关投资者支付款项。
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有关市场失当行为审裁处报告(只备有繁体中文版)请浏览：
http://www.mmt.gov.hk/chi/reports/Report_of_Titan_c.pdf
在2018年2月27日，原讼法庭在星光文化娱乐集团有限公司（“星光”）的前主席唐锡麟（男），以及两名前执行董事高丽琼（女）及钟惠愉（女）被裁定于2008年9月在处理星光出售附属公司一事上犯有失当行为后，命令他们须向星光支付890,241.37美元作为赔偿。
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本文仅提供一般咨询，并不旨在构成法律或其他专业意见。
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