通讯 – 2020年6月
/在： 合规通讯 /通过： Tony Chan- 法庭裁定兆荣创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款
- 波多马克投资有限公司因违反《财政资源规则》遭证监会谴责及罚款港币800,000元
- 证监会公开谴责傅军先生违反《收购守则》
- 证监会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》
- 国泰君安证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱及其他监管规定而遭证监会谴责及罚款港币2,520万元
- 证监会禁止国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员重投业界12个月
1. 法庭裁定兆荣创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款
于2020年6月4日，东区裁判法院今天在一宗由证监会提起的刑事检控个案中，裁定兆容创富有限公司前董事及股东庄建霆先生未领有牌照而显示自己经营期货合约交易及提供资产管理业务的罪名成立。
庄承认全部四项控罪，被判处罚款港币8,000元，并被命令支付证监会的调查费用。
2. 波多马克投资有限公司因违反《财政资源规则》遭证监会谴责及罚款港币800,000元
于2020年6月8日，证监会就波多马克投资有限公司没有遵守《财政资源规则》，对其作出谴责及罚款港币800,000元。
有关纪律行动声明，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR51&appendix=0
（只备有繁体中文版）
于2020年6月11日，证监会公开谴责新华联资本有限公司主席傅军先生，指其在要约完结后的六个月内，以高于要约价的价格收购该公司的股份，违反了《收购守则》规则31.3。
有关执行人员的声明，请浏览：
https://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Public_censure/Public%20Censure%20(CHI)%2020200611.pdf
（只备有繁体中文版）
4. 证监会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》
于2020年6月18日，证监会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》。
有关执行人员的声明，请浏览：
https://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Public_censure/CICC_ES_18%20Jun%2020%20(Chi).pdf
（只备有繁体中文版）
5. 国泰君安证劵（香港）有限公司因违反有关打击洗钱及其它监管规定而遭证监会谴责及罚款港币2,520万元
于2020年6月22日，证监会谴责国泰君安证券（香港）有限公司并处以港币2,520万元罚款，原因是该公司曾干犯多项内部监控缺失及违规事项，当中涉及打撃洗钱、处理第三者资金转帐和配售活动、侦测虚售交易及延迟汇报。
有关纪律处分行动声明，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR58&appendix=0
（只备有繁体中文版）
6. 证监会禁止国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员重投业界12个月
于2020年6月23日，证监会禁止国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华小姐重投业界，为期12个月，由2020年6月23日起至2021年6月`日止。
有关纪律处分行动声明，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=20PR57&appendix=0
（只备有繁体中文版）
有关证监会于2019年2月18日發出的新聞稿，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR10
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通讯 – 2020年5月
/在： 合规通讯 /通过： Tony Chan- 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁
- 兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币700万元
- 证监会取得针对联洲国际集团有限公司前董事的取消资格令
- 西证（香港）证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭证监会谴责及罚款港币500万元
- 康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币640万元
- 证监会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘
于2020年5月5日，证监会在原讼法庭取得法庭命令，要求山东墨龙石油机械股份有限公司（山东墨龙）改组其审核委员会，并委任独立的外聘审计师检讨其内部监控及财务汇报程序。山东墨龙早前承认曾在六份业绩公告中虚假地夸大其财务状况。
2. 兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币700万元
于2020年5月7日，证监会谴责兆丰国际商业银行股份有限公司（兆丰国际）并处以港币700万元罚款，原因是兆丰国际在销售集体投资计划方面存在内部系统和监控缺失。
有关纪律行动声明，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR42&appendix=0
（只备有繁体中文版）
于2020年5月11日，证监会就联洲国际集团有限公司三名前董事在该公司不当运用资金一事中担当的角色，在原讼法庭取得针对他们的取消资格令。
有关证监会于2011年8月1日发出的新闻稿，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=11PR88
有关证监会的呈请书摘要，请浏览：
https://www.sfc.hk/web/doc/TC/general/general/press_release/11/11PR88c_petition.pdf
（只备有繁体中文版）
有关判案书，请浏览：
https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=127726&QS=%2B&TP=JU
（只备有英文版）
4. 西证（香港）证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭证监会谴责及罚款港币500万元
于2020年5月18日，西证（香港）证券经纪有限公司因在2016年没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，遭证监会谴责及罚款港币500万元。
有关纪律处分行动声明，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR45&appendix=0
（只备繁体中文版）
5. 康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币640万元
于2020年5月19日，证监会因康宏资产管理有限公司（康宏资产管理）在向客户作出有关债券的招揽行为及建议时出现监控缺失，对其作出谴责及罚款港币640万元。
有关纪律处分行动声明，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR47&appendix=0
（只备繁体中文版）
于2020年5月21日，证监会已向原讼法庭提出呈请，以便根据《证券及期货条例》将康佰控股有限公司清盘，及取消该公司执行董事廖天立（男）和李敏滔（男）及涉嫌幕后董事吴国辉（男）担任董事的资格，从而保障康佰的股东、债权人及广大投资者的利益。
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监管新闻 (2020年6月)
/在： 监管新闻 /通过： Tony Chan- 证监会办事处迁往新址
- 对场外衍生工具交易结算责任所涉及的金融服务提供者名单进行年度更新
- 证监会发表《2019-20年报》
- 证监会禁止国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员重投业界12个月
- 国泰君安证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱及其他监管规定而遭证监会谴责及罚款2,520万元
- 证监会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》
- 证监会公开谴责傅军违反《收购守则》
- 证监会就场外衍生工具发牌制度的规管范围及胜任能力规定发表谘询总结
- 证监会行政总裁再度获委任为国际证监会组织理事会主席
- 证监会建议修改《房地产投资信讬基金守则》
- 波多马克投资有限公司因违反《财政资源规则》遭证监会谴责及罚款800,000元
- 法庭裁定兆容创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款
监管新闻 (2020年5月)
/在： 监管新闻 /通过： Tony Chan通讯 – 2020年4月
/在： 合规通讯 /通过： Tony Chan- 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁
- 证监会向海纳资产管理有限公司发出限制通知书
- 汇丰投资基金（香港）有限公司及汇丰环球投资管理（香港）有限公司因违反与基金现金管理有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币350万
- 交银国际证券因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币1,960万
于2020年3月31日，证监会禁止华晋证券资产管理有限公司前行政总裁及负责人员萧健强（男）重投业界，为期28个月，由2020年3月30日起至2022年7月29日止。
有关证监会于2017年6月9日发出的新闻稿，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR79
有关证监会于2019年10月31日发出的新闻稿，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR101
有关纪律处分行动声明，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR27&appendix=0（只备繁体中文版）
于2020年4月3日，证监会向海纳资产管理有限公司发出限制通知书，原因是对其可靠程度和诚信，以及能否称职地、诚实地及公正地进行受规管活动，乃至是否继续持牌的适当人选有所怀疑。
3. 汇丰投资基金（香港）有限公司及汇丰环球投资管理（香港）有限公司因违反与基金现金管理有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币350万
于2020年4月7日，汇丰投资基金（香港）有限公司及汇丰环球投资管理（香港）有限公司因在管理证监会认可基金的现金时违反监管规定，遭证监会谴责及罚款港币350万。
有关纪律处分行动声明，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR32&appendix=0（只备繁体中文版）
4. 交银国际证券因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币1,960万
于2020年4月20日，交银国际证券有限公司因犯有一连串监管违规事项，包括在处理第三方资金存款及维持和实施保证金贷款和追收保证金政策方面的缺失，遭证监会谴责并罚款港币1,960万。
有关纪律处分行动声明，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR36&appendix=0（只备繁体中文版）
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通讯 – 2020年3月
/在： 合规通讯 /通过： Tony Chan于2020年2月6日，证监会禁止兴业金融证券有限公司前研究分析员谢嘉熙（男）重投业界，为期12个月，由2020年1月31日起至2021年1月30日止。
于2020年3月19日，证监会禁止兴业中银国际证券有限公司的前客户经理陈丹璐（女）重投业界，为期14个月，由2020年3月19日起至2021年5月18日止。
有关证监会发出的纪律行动声明，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR22&appendix=0
（只备有繁体中文版）
于2020年3月23日，证监会终身禁止中华太平洋证券有限公司前客户主任巫秀华（女）重投业界。巫早前被判刑事罪名成立。
有关司法机构网站所载的《判刑理由书》，请浏览：
https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=121817&QS=%2B&TP=RS
（只备有英文版）
有关证监会于2013年3月1日发布的新闻稿，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=13PR14
3. 市场失当行为审裁处裁定美即控股国际有限公司及其董事未有及时披露内幕消息
于2020年3月25日，市场失当行为审裁处裁定，美即控股国际有限公司其五名董事须为该公司没有按照《证券及期货条例》的企业披露规定所要求，及时披露有关L’Oréal S.A.（L’Oréal）于2013年就收购美即控股的建议的内幕消息，负上罪责。
有关证监会于2018年5月15日发布的新闻稿，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR49
有关市场失当行为审裁处发表的报告书，请浏览：
https://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Magic_Report%20_18.3.2020.pdf
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监管新闻 (2020年4月)
/在： 监管新闻 /通过： Tony Chan通讯 – 2020年2月
/在： 合规通讯 /通过： Tony Chan- 证监会禁止谢嘉熙重投业界12个月
- 证监会因邦盟汇骏证券有限公司违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款港币370万元并暂时吊销其负责人员的牌照
- 瑞兴全球财富管理有限公司遭证监会谴责及罚款港币150万元
- 法庭驳回就证监会的调查权力提出的反对
于2020年2月6日，证监会禁止兴业金融证券有限公司前研究分析员谢嘉熙（男）重投业界，为期12个月，由2020年1月31日起至2021年1月30日止。
有关证监会于2020年1月2日的新闻稿，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=20PR1
有关证监会发出的纪律行动声明，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR12&appendix=0
（只备有繁体中文版）
2. 证监会因邦盟汇骏证券有限公司违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款港币370万元并暂时吊销其负责人员的牌照
于2020年2月11日，邦盟汇骏证券有限公司因没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，遭证监会谴责及罚款港币370万元。
有关证监会发出的纪律行动声明，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR15&appendix=0
（只备有繁体中文版）
3. 瑞兴全球财富管理有限公司遭证监会谴责及罚款港币150万元
于2020年2月14日，证监会对瑞兴全球财富管理有限公司作出谴责及罚款港币150万元，原因是它在台湾分销投资基金及提供投资建议时，没有确保其遵守适用的法律及规例，及没有充分监督其代表所进行的业务活动以确保该等法律及规例获得遵守。
有关证监会于2014年1月28日发表的 “有关跨境业务活动的法规遵守事宜“的通函，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/intermediaries/supervision/doc?refNo=14EC4
有关证监会发出的纪律行动声明，请浏览：
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=20PR16&appendix=0
（只备有繁体中文版）
于2020年2月18日，原讼法庭驳回针对证监会就与多项仍在进行的调查有关的搜查行动所提出的司法复核申请。有关调查涉及在《证券及期货条例》下的涉嫌违规行为。
有关判决书，请浏览：
https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=126907&QS=%2B&TP=JU
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