2021 年 – 第 2 页 – 天智合规顾问有限公司

Bloomberg: Deutsche Bank Stops Sponsoring H.K. IPOs on Staffing Lapse

30 6 月, 2021/在：媒体报导 /通过： Tony Chan

Deutsche Bank Stops Sponsoring H.K. IPOs on Staffing Lapse (2021-06-30)

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-06-30 16:45:252021-06-30 16:45:25Bloomberg: Deutsche Bank Stops Sponsoring H.K. IPOs on Staffing Lapse

监管新闻 (2021年6月)

8 6 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会发表《2020-21年报》
上诉法庭向证监会批出针对联洲国际集团有限公司前董事的6.22亿元赔偿令
证监会发表关于ESG基金披露的新指引
德意志证券亚洲有限公司因发出错误结单予主要经纪业务客户而遭证监会谴责及罚款245万元
对场外衍生工具监管制度下的金融服务提供者的名单进行年度更新
欧达礼的新演讲辞：在City Week 2021发表的主题演说
欧达礼的新演讲辞：在另类投资管理协会2021年亚太区年度论坛上发表的主题演说
证监会提升业界的胜任能力标准
香港与泰国基金互认安排的实施
郑则锷因就中国燃气股份进行内幕交易遭市场失当行为审裁处制裁
证监会暂时吊销蔺常念的牌照7.2个月
梁凤仪的新演讲辞：在香港投资基金公会第14届年会上发表的主题演说
上诉审裁处批准蔡洪平的覆核申请
法院命令锅炉室骗徒向投资者作出赔偿
证监会视接种疫苗为营运风险管理工作的关键部分

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-06-08 17:29:002021-07-15 14:56:13监管新闻 (2021年6月)

逾期客户合规通讯

17 5 月, 2021/在：客户合规通讯 /通过： Tony Chan

2023年2月
2023年1月
2022年12月
2022年11月
2022年10月
2022年9月
2022年8月
2022年7月
2022年6月
2022年5月
2022年4月
2022年3月
2022年2月
2022年1月
2021年12月
2021年11月
2021年10月
2021年9月
2021年8月
2021年7月
2021年6月
2021年5月
2021年4月
2021年3月
2021年2月
2021年1月

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-05-17 14:41:462023-05-05 18:22:44逾期客户合规通讯

监管新闻 (2021年5月)

10 5 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会支持尽早接种疫苗
颖翔证券有限公司遭证监会谴责及罚款150万元
证监会谘询委员会成员的委任及续任
证监会提醒网民注意网上投资骗局
证监会加强打击涉及首次公开招股的失当行为
欧达礼的新演讲辞：在2021年国际掉期及衍生工具协会年度会议上发表的主题演说
中国医疗网络有限公司及其董事因未有及时披露内幕消息而遭市场失当行为审裁处施加制裁
推出开放式基金型公司及房地产投资信托基金资助计划

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-05-10 12:09:342021-06-08 17:19:02监管新闻 (2021年5月)

监管新闻 (2021年4月)

16 4 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会与警方对上市公司及高层人员采取联合行动
证监会撤销IDS Forex HK Limited的牌照并终身禁止其前联席行政总裁重投业界
雷添良的新演讲辞：在全民国家安全教育日发表的演说
欧达礼的新演讲辞：在Eurofi High Level Seminar 2021上发表的演说
中庸资本有限公司因淡仓申报缺失遭证监会谴责及罚款105万元
关于对场外衍生工具监管制度下的金融服务提供者的名单进行年度更新的谘询
法庭裁定律师就时富金融服务集团有限公司股份进行内幕交易的罪名不成立
亚洲电信媒体有限公司两名前行政人员因就该公司股份进行内幕交易遭市场失当行为审裁处制裁
法院对涉嫌在社交媒体唱高散货的操纵者发出逮捕手令

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监管新闻 (2021年3月)

9 3 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

贝格隆证券有限公司因内部监控缺失和违反监管规定遭证监会谴责及罚款180万元
证监会委任各委员会成员
智易东方证券有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款630万元
证监会取得针对百龄国际（控股）有限公司前高层人员的取消资格令
证监会欢迎非执行董事的委任及续任
溢利证券有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款500万元
证监会向15家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
中顺证券期货有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款720万元
美即控股国际有限公司及其董事因未有及时披露内幕消息而遭市场失当行为审裁处施加制裁
证监会及警方对怀疑“唱高散货”集团采取联合行动
证监会取得针对山东墨龙石油机械股份有限公司前高级行政人员及相关人员的取消资格令

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-03-09 12:44:202021-04-16 11:55:13监管新闻 (2021年3月)

监管新闻 (2021年2月)

4 2 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会提出将安德思资产管理（香港）有限公司清盘的呈请并寻求委任临时清盘人
证监会与财汇局加强合作
证监会欢迎政府财政预算案提出的措施
证监会发表季度报告
才华资本管理有限公司因淡仓申报缺失遭证监会谴责及罚款315万元
证监会向13家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
欧达礼的新演讲辞 —气候变化与金融：全球监管机构有何对策？
证监会欢迎执行董事兼副行政总裁获再度委任
证监会及警务处提醒投资者注意社交媒体上的骗局
证监会向两家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
证监会取得针对远东控股国际有限公司前高层人员的取消资格令
证监会就适用于簿记建档及配售活动的操守规定展开谘询
关于“跨境理财通”的谅解备忘录
证监会提醒投资者注意交易的波动性
市场失当行为审裁处因李奕璇就美维控股有限公司股份进行内幕交易而对其施加制裁
邀请有关人士就香港宏侨投资有限公司提出申索的公告

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信报 : 基金披露气候风险业界吁延长过渡期

15 1 月, 2021/在：媒体报导 /通过： Tony Chan

信报 : 基金披露气候风险业界吁延长过渡期 (2021-01-14)

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-01-15 11:02:252021-01-15 11:02:25信报 : 基金披露气候风险业界吁延长过渡期

监管新闻 (2021年1月)

5 1 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会向五家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操纵活动有关的客户帐户
香港证监会与泰国证交会就基金互认安排签署谅解备忘录
欧达礼的新演讲辞：在2021亚洲金融论坛上发表的演说
法庭维持对前GEM上市集团财务经理的内幕交易监禁判刑
公司秘书因内幕交易被判入狱
证监会终身禁止翁立康重投业界

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-01-05 11:37:292021-02-04 12:33:46监管新闻 (2021年1月)

监管新闻 (2020年12月)