日志 Tony Chan

监管新闻 (2020年8月)

11 8 月, 2020 在： /通过：

证监会就正利控股有限公司股份的涉嫌操纵者取得逮捕手令 证监会禁止罗美子重投业界八个月 香港与内地ETF互挂获批 […]

监管新闻 (2020年7月)

4 8 月, 2020 在： /通过：

法院裁定百年资本有限公司及其董事进行无牌活动罪成并处以罚款 证券及期货事务监察委员会的政策声明 法庭裁定兆容创 […]

通讯 – 2020年6月

6 7 月, 2020 在： /通过：

中文内容 法庭裁定兆荣创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款 波多马克投资有限公司因违反《财政资源 […]

通讯 – 2020年5月

6 7 月, 2020 在： /通过：

中文内容 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁 兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违 […]

监管新闻 (2020年6月)

3 7 月, 2020 在： /通过：

证监会办事处迁往新址 对场外衍生工具交易结算责任所涉及的金融服务提供者名单进行年度更新 证监会发表《2019- […]

监管新闻 (2020年5月)

28 5 月, 2020 在： /通过：

证监会禁止郭周武重投业界九个月 证监会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘 康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违 […]

通讯 – 2020年4月

7 5 月, 2020 在： /通过：

中文内容 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁 证监会向海纳资产管理有限公司发出限制通知书 汇丰 […]