通讯 – 2019年10月

中文内容

  1. 证监会禁止伍乐勤重投业界30个月
  2. SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭证监会谴责及罚款港币100万元
  3. 证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
  4. 证监会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令
  5. 证监会对香港电视网络有限公司前职员展开内幕交易检控

1. 证监会禁止伍乐勤重投业界30个月

于2019年10月2日,证监会禁止新鸿基投资服务有限公司前持牌代表伍乐勤(男)重投业界,为期30个月,由2019年9月27日起至2022年3月26日止。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR89

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2. SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭证监会谴责及罚款港币100万元

于2019年10月3日, SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited因违反《操守准则》而遭证监会谴责及罚款港币100万元。

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3. 证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令

于2019年10月4日,证监会已在原讼法庭取得针对汇创控股有限公司前主席兼执行董事黄婉儿(女)和三名前执行董事黄祐荣(男)、黄国声(男)及林兆燊(男)的取消资格令。

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有关证监会于201539日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=15PR20

4. 证监会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令

于2019年10月8日,证监会在原讼法庭展开法律程序,寻求法庭对圆美光电有限公司的主席兼执行董事郑伟德 (男)以及其余的董事作出命令,原因是他们涉嫌违反了受信责任。

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有关证监会于2019927日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR87

5. 证监会终身禁止叶锋重投业界

于2019年10月24日,证监会在东区裁判法院对香港电视网络有限公司前高级规管事务经理姚家伦(男)展开刑事法律程序,指他涉嫌就港视股份进行内幕交易。

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通讯 – 2019年9月

中文内容

  1. 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元
  2. 证监会禁止张钊洪重投业界两年
  3. 证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
  4. 证监会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令
  5. 证监会终身禁止叶锋重投业界
  6. 证监会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户

1.     汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元

于2019年9月10日,香港上海汇丰银行有限公司因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定,遭证监会谴责及罚款港币210万元。

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2.     证监会禁止张钊洪重投业界两年

于2019年9月12日, 证监会禁止恒生银行有限公司前雇员张钊洪(男)重投业界,为期两年,由2019年9月12日至2021年9月11日为止。

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3.     证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序

于2019年9月16日,证监会在市场失当行为审裁处对美维控股有限公司前主席兼执行董事唐庆年先生及李奕璇女士展开研讯程序,指二人涉嫌于2009年就美维股份进行内幕交易。

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有关证监会向审裁处发出的通知,请浏览:
https://www.mmt.gov.hk/chi/rulings/Meadville_190916_c.pdf(只备有繁体中文版)

4.     证监会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令

于2019年9月18日,证监会已在高等法院取得针对德发集团国际有限公司(德发,现称莲和医疗健康集团有限公司)前执行董事郭彩霞(女)的取消资格令。

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有关证监会于2014109日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=14PR121

有关证监会于2015330日发表的新闻稿,请浏览:

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5.      证监会终身禁止叶锋重投业界

于2019年9月23日,交通银行股份有限公司前副总裁叶锋(男)被裁定贿赂罪成后,遭证监会终身禁止重投业界。

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6.      证监会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户

于2019年9月27日,证监会向凯基证券亚洲有限公司发出限制通知书,禁止该经纪行处置或处理在多个客户帐户内持有的若干资产。该等帐户是由一名涉嫌违反对某上市法团的责任的人士实益拥有。

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监管新闻 (2019年8月)

中文内容

  1. 证监会终身禁止涂冰重投业界
  2. 讯汇证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币500万元证监会禁止宋鹏重投业界十个月
  3. 证监会禁止李国栋重投业界八个月
  4. 法院延长临时强制令以冻结创业板股份的涉嫌操纵者的资产

1. 证监会终身禁止涂冰重投业界

于2019年8月5日,瑞士银行香港分行前副董事涂冰(男)被判贿赂罪成后,遭证监会终身禁止重投业界。

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有关区域法院的裁决理由,请浏览:

https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=112048&QS=%2B&TP=RV (只备有繁体中文)

有关区域法院的判刑理由,请浏览:

https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/search/search_result_detail_frame.jsp?DIS=112344&QS=%2B&TP=RS (只备有繁体中文)

2. 讯汇证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币500万元

于2019年8月15日,讯汇证券有限公司因一系列内部监控缺失及监管违规,遭证监会谴责及罚款港币500万。

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有关证监会关于2017925日的新闻稿,请浏览:

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3. 证监会禁止李国栋重投业界八个月

于2019年8月19日,证监会禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited的前客户主任李国栋(男)重投业界,为期八个月,由2019年8月17日至2020年4月16日止。

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有关纪律行动声明,请浏览:

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4. 法院延长临时强制令以冻结创业板股份的涉嫌操纵者的资产

于2019年8月27日,证监会根据《证券及期货条例》第213条展开了对一群本地及海外投资者的法律程序,怀疑他们透过一项规模庞大及经仔细安排的操纵计划,操纵于创业板上市的正利控股有限公司的股份。

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通讯 – 2019年7月

中文内容

  1. 证监会终身禁止高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员Tim Leissner重投业界
  2. 时富商品有限公司及时富证券有限公司因不当处理客户款项遭证监会谴责及罚款港币630万元
  3. 证监会禁止宋鹏重投业界十个月
  4. 证监会谴责宝新证券有限公司并处以罚款港币120万元和暂时吊销其现任及前任负责人员的牌照
  5. 许国标因非法卖空遭证监会暂时吊销牌照
  6. 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
  7. 法院就无牌活动检控案件定出审前复核日期
  8. 康宏环球前执行董事及经纪行总经理在证监会与廉政公署采取行动后被检控

1. 证监会终身禁止高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员Tim Leissner重投业界

于2019年7月3日,高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员Tim Leissner(男)因干犯涉及1Malaysia Development Berhad的罪行,被证监会终身禁止重投业界。

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有关美国司法部于2018111日发表的新闻稿,请浏览:

https://www.justice.gov/opa/pr/malaysian-financier-low-taek-jho-also-known-jho-low-and-former-banker-ng-chong-hwa-also-known(只备有英文版)

有关美国纽约东区联邦地区法院所存档的资料(Cr. No. 18-CR-439),请浏览:

https://www.justice.gov/usao-edny/press-release/file/1106971/download(只备有英文版)

2. 时富商品有限公司及时富证券有限公司因不当处理客户款项遭证监会谴责及罚款港币630万元

于2019年7月10日,时富商品有限公司及时富证券有限公司因干犯了与处理客户款项相关的监管违规行为及内部监控缺失,遭证监会谴责及分别罚款港币490万元及港币140万元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR62

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR62&appendix=0
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3. 证监会禁止宋鹏重投业界十个月

于2019年7月12日,因辉立证券(香港)有限公司前客户主任宋鹏(男)违反了证监会《操守准则》的规定,禁止他重投业界十个月,由2019年7月12日起至2020年5月11日止。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR66

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4. 证监会谴责宝新证券有限公司并处以罚款港币120万元和暂时吊销其现任及前任负责人员的牌照

于2019年7月15日,谴责宝新证券有限公司并处以罚款港币120万元,原因是该公司没有勤勉尽责地监督其客户主任及实施有效的监控措施,以确保遵守卖空规定。

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5. 许国标因非法卖空遭证监会暂时吊销牌照

于2019年7月15日,证监会暂时吊销许国标(男)的牌照,为期16个月,由2019年7月12日起至2020年11月11日止。上述纪律行动源于许先前因违反《证券及期货条例》,被裁定非法卖空光宇国际集团科技有限公司股份的罪名成立。

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6. 李氏证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币520,000

于2019年7月15日,李氏证券有限公司因在划分职责及处理客户证券方面犯有内部监控缺失,遭证监会谴责及罚款港币520,000元。

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7. 法院就无牌活动检控案件定出审前复核日期

于2019年7月18日,东区裁判法院就证监会早前起诉百年资本管理有限公司及其董事罗世鸿(男),指他们在未领有证监会牌照的情况下,显示自己经营某类受规管活动的业务,定下审前复核日期。

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8. 康宏环球前执行董事及经纪行总经理在证监会与廉政公署采取行动后被检控

于2019年7月22日,继证监会与廉政公署于2017年12月采取联合行动后,廉政公署以串谋欺诈罪起诉另外五人。

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有关证监会于2019516日发表的新闻稿,请浏览:

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有关廉政公署于2019516日发表的新闻公佈,请浏览:

https://www.icac.org.hk/sc/press/index_id_730.html

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通讯 – 2019年6月

中文内容

  1. 证监会禁止黄家恒重投业界九个月
  2. 招商证券(香港)有限公司因错误处理客户款项被证监会谴责及罚款港币500万元
  3. 证监会寻求对福建诺奇股份有限公司前首席财务官作出取消资格令
  4. Credit Suisse (Hong Kong) LimitedCredit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币280万元
  5. 上诉审裁处确认证监会就富通证券有限公司作出谴责及罚款港币350万元的决定
  6. 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
  7. 证监会向14家经纪行发出限制通知书以冻结与中国智能集团控股有限公司股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
  8. 健合及其主席因未有及时披露内幕消息遭市场失当行为审裁处罚款合共港币320万元
  9. 证监会与廉政公署搜查保荐人公司

1. 证监会禁止黄家恒重投业界九个月

于2019年5月28日,证监会禁止黄家恒(男)重投业界九个月,由 2019年5月28日起至2020年2月27日止。

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2. 招商证券(香港)有限公司因错误处理客户款项被证监会谴责及罚款港币500万元

于2019年5月30日,证监会因招商证券(香港)有限公司与错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失,对其作出谴责及罚款港币500万元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR46

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3. 证监会寻求对福建诺奇股份有限公司前首席财务官作出取消资格令

于2019年6月4日,证监会在原讼法庭展开法律程序,寻求法庭对福建诺奇股份有限公司前首席财务官、公司秘书兼执行董事欧阳浩然(男)作出取消资格令。

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4. Credit Suisse (Hong Kong) LimitedCredit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币280万元

于2019年6月19日,证监会对Credit Suisse (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG作出公开谴责并罚款合共港币280万元,原因是它们在发表某些有关香港上市证券的研究报告时,没有遵从披露规定。

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5. 上诉审裁处确认证监会就富通证券有限公司作出谴责及罚款港币350万元的决定

于2019年6月24日,证券及期货事务上诉审裁处确认证监会因富通证券有限公司在编制及刊发研究报告方面犯有监管违规事项及内部监控缺失,对其作出谴责及罚款港币350万元的决定。

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有关上诉审裁处的裁定理由,请浏览:

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(只备有英文版)

有关证监会于20181210日发表的新闻稿,请浏览:

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6. 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户

于2019年6月25日,证监会向九家经纪行发出限制通知书,禁止它们处置或处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年至2019年初期间中国鼎益丰控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动有关。

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有关证监会于2019320日发表的新闻稿,请浏览:

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7. 证监会向14家经纪行发出限制通知书以冻结与中国智能集团控股有限公司股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户

于2019年6月25日,证监会向14家经纪行发出限制通知书,禁止它们处置或处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年10月至2019年3月期间中国智能集团控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动有关。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR56

8. 健合及其主席因未有及时披露内幕消息遭市场失当行为审裁处罚款合共港币320万元

于2019年6月25日,市场失当行为审裁处在完成早前由证监会提起的研讯程序后,裁定健合 (H&H) 国际控股有限公司及其主席兼执行董事罗飞(男)没有在切实可行的范围内尽快披露内幕消息,并分别对健合及罗处以罚款港币160万元。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR57

有关证监会于20181129日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=18PR131

9. 证监会与廉政公署搜查保荐人公司

于2019年6月26日,证监会与廉政公署采取联合行动,搜查两家保荐人公司的办事处。证监会是运用其在《证券及期货条例》下的权力进行有关搜查。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR58

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通讯 – 2019年5月

中文内容

  1. 康宏前董事曹贵子在证监会与廉政公署采取行动后被检控
  2. 证监会暂时吊销鼎成证券主席黄凤英的牌照八个月
  3. 证监会禁止王灿重投业界30个月
  4. 期货交易员蔡云操纵市场罪名成立
  5. 上诉法庭驳回Andrew Left的上诉许可申请
  6. 招商证券(香港)有限公司因保荐人缺失被证监会谴责及罚款港币2,700万元

1. 康宏前董事曹贵子在证监会与廉政公署采取行动后被检控

于2019年5月16日,继证监会与廉政公署于2017年12月采取联合行动后,廉政公署以串谋欺诈罪起诉康宏环球控股有限公司前执行董事曹贵子(男)。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR39

有关廉政公署的新闻公布,请浏览:

https://www.icac.org.hk/sc/press/index_id_730.html

2. 证监会暂时吊销鼎成证券主席黄凤英的牌照八个月

于2019年5月16日,鼎成证券有限公司主席兼负责人员黄凤英(女)因试图营造证券交投活跃的虚假或具误导性的表象,遭证监会暂时吊销牌照,为期八个月,由2019年5月16日起至2020年1月15日止。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR40

有关纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR40&appendix=0
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3. 证监会禁止王灿重投业界30个月

于2019年5月16日,证监会因中国银河国际证券(香港)有限公司前持牌代表王灿(男)犯有失当行为而禁止他重投业界,为期30个月。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR41

有关纪律行动声明,请浏览:

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(只备有繁体中文版)

4. 期货交易员蔡云操纵市场罪名成立

于2019年5月23日,继证监会早前提出检控后,东区裁判法院裁定蔡云(男)三项在期货市场内操纵恒生指数期货合约的拟定开市价的罪名成立。

蔡承认三项操纵市场的控罪,被判罚款港币60,000元。

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5. 上诉法庭驳回Andrew Left的上诉许可申请

于2019年5月24日,上诉法庭拒绝Citron Research的Andrew Left(男)针对市场失当行为审裁处的裁定而向上诉法庭提出的有关上诉至终审法院的许可申请。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR43

有关证监会于20141222日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=14PR147

有关证监会于2015319日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=15PR24

有关证监会于2015112日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=15PR106

有关证监会于2015826日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=16PR84

有关证监会于20161020日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=16PR107

有关证监会于2019226日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR14

6. 招商证券(香港)有限公司因保荐人缺失被证监会谴责及罚款港币2,700万元

于2019年5月27日,证监会对招商证券(香港)有限公司作出谴责,并处以罚款港币2,700万元,原因是其在担任中国金属再生资源(控股)有限公司上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR44

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有关证监会于2019227日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR15

有关证监会于2015226日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=15PR18

有关证监会于2019314日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR19

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通讯 – 2019年4月

中文内容

  1. 证监会对法律顾问展开内幕交易检控
  2. DBA电讯(亚洲)控股有限公司前董事被裁定发出虚假或具误导性公告罪成
  3. 富士高、其行政总裁及首席财务总监因未有及时披露内幕消息而遭市场失当行为审裁处罚款合共港币150万元
  4. 天元资本有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币120万元
  5. 证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员重投业界十个月
  6. 终审法院驳回上诉许可申请 内幕交易案发还重审

1. 证监会对法律顾问展开内幕交易检控

于2019年4月11日,证监会在东区裁判法院对执业律师梁柏强(男)展开刑事法律程序。梁涉嫌就时富金融服务集团有限公司股份进行内幕交易。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR30

2. DBA电讯(亚洲)控股有限公司前董事被裁定发出虚假或具误导性公告罪成

于2019年4月11日,东区裁判法院在证监会提出的检控程序中,裁定DBA电讯(亚洲)控股有限公司前首席财务官、公司秘书及执行董事陈伟铨(男),参与在DBA公告中作出虚假或具误导性陈述的罪名成立。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR31

有关证监会于2018628日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR73

3. 富士高、其行政总裁及首席财务总监因未有及时披露内幕消息而遭市场失当行为审裁处罚款合共港币150万元

于2019年4月12日,市场失当行为审裁处在完成早前由证监会提起的研讯程序后,裁定富士高实业控股有限公司、其主席兼行政总裁杨志雄(男)及首席财务总监兼公司秘书周丽凤(女)未有及时披露内幕消息。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR27

有关证监会于2018410日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR38

有关市场失当行为审裁处的报告,请浏览:

https://www.mmt.gov.hk/sim/reports/reports.htm

4. 天元资本有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币120万元

于2019年4月18日,证监会因天元资本有限公司在2015年5月干犯有关卖空禹洲地产股份有限公司股份的缺失,对其作出谴责及罚款港币120万元。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR32

有关纪律处分行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR32&appendix=0
(只备有繁体中文版)

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5. 证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员重投业界十个月

于2019年4月23日,证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前零售经纪业务主管及负责人员苏细强(男)重投业界,为期十个月,由2019年4月17日起至2020年2月16日止。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR33

有关证监会于2019218日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR10

有关证监会于2017116日发表《遵从打击洗钱/恐怖分子资金筹集规定》的通函,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/aml/doc?refNo=17EC9

有关纪律处分行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR33&appendix=0
(只备有繁体中文版)

6. 终审法院驳回上诉许可申请 内幕交易案发还重审

于2019年4月26日,终审法院驳回新奥能源控股有限公司的前执行董事、首席财务官兼公司秘书郑则锷(男)就上诉法庭有关将他涉嫌就中国燃气控股有限公司的股份进行内幕交易一案发还重审的判决而提出的上诉许可申请。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR36

有关证监会于2016725日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=16PR72

有关证监会于2017324日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR41

有关证监会于2018911日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR105

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通讯 – 2019年3月

中文内容

  1. 证监会申请对荟萃国际(控股)有限公司前任董事发出取消资格令
  2. UBS因保荐人缺失被证监会罚款港币3.75亿元及暂时吊销牌照一年
  3. 渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款港币5,970万元
  4. 摩根士丹利亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币2.24亿元
  5. Merrill Lynch Far East Limited因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币1.28亿元
  6. 中银国际证券有限公司于销售投资产品时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币1,000万元
  7. 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户

1. 证监会申请对荟萃国际(控股)有限公司前任董事发出取消资格令

于2019年3月7日,证监会在原讼法庭展开法律程序,寻求取消荟萃国际(控股)有限公司前主席及执行董事刘智远(男)和该公司前行政总裁及执行董事钟文伟(男)出任董事的资格。

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2. UBS因保荐人缺失被证监会罚款港币3.75亿元及暂时吊销牌照一年

于2019年3月14日,证监会对UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited作出谴责,并处以罚款港币3.75亿元,原因是UBS在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。该三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司、天合化工集团有限公司及另外一家公司。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR19

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3. 渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款港币5,970万元

于2019年3月14日,证监会对渣打证券(香港)有限公司作出谴责,并处以罚款港币5,970万元,原因是渣打证券在2009年担任中国森林控股有限公司的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR20

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4. 摩根士丹利亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币2.24亿元

于2019年3月14日,证监会对摩根士丹利亚洲有限公司作出谴责,并处以罚款港币2.24亿元,原因是摩根士丹利在担任天合化工集团有限公司在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR21

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5. Merrill Lynch Far East Limited因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币1.28亿元

于2019年3月14日,证监会对Merrill Lynch Far East Limited作出谴责,并处以罚款港币1.28亿元,原因是Merrill Lynch在担任天合化工集团有限公司在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR22

有关纪律处分行动声明,请浏览:

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6. 中银国际证券有限公司于销售投资产品时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币1,000万元

于2019年3月18日,证监会因中银国际证券有限公司在销售投资产品的手法方面的内部系统和监控缺失,对其作出谴责及罚款港币1,000万元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR17

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7. 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户

于2019年3月20日,证监会向九家经纪行发出限制通知书,禁止它们处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年至2019年初期间中国鼎益丰控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动有关。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR23

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天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。

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通讯 – 2019年2月

中文内容

  1. 证监会撤销年兴行资产管理(亚洲)有限公司的牌照
  2. 法庭驳回针对证监会提出的司法复核申请
  3. 证监会向三家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户
  4. 国信证券(香港)经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款港币1,520万元
  5. 前创业板上市集团财务经理因内幕交易被判监四个月

1. 证监会撤销年兴行资产管理(亚洲)有限公司的牌照

于2019年2月4日,证监会撤销年兴行资产管理(亚洲)有限公司的牌照,原因是年兴行粉饰其速动资金,违反一份限制通知书的条款,及没有就该公司一名董事(即粉饰速动资金计划的策划人)的辞任及时发出通知。

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有关证监会于201777日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR94

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(只备有繁体中文版)

2. 法庭驳回针对证监会提出的司法复核申请

于2019年2月14日,原讼法庭驳回一家获证监会发牌的法团及其负责人员就一项调查而针对证监会提出的司法复核申请;而该项调查与一家日本上市公司股份的市场涉嫌被操纵有关。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR8

有关判决书,请浏览:

https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=120120&currpage=T
(只备有英文版)

3. 证监会向三家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户

于2019年2月15日,证监会向长江证券经纪(香港)有限公司、海通国际证券有限公司及金利丰证券有限公司发出限制通知书,禁止它们处理在多个客户帐户内持有的若干资产。该等客户帐户与一家上市公司涉嫌在多份公告、年度业绩及年报内披露虚假或具误导性的财务资料有关,而该等资料相当可能会诱使他人进行交易。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR9

4. 国信证券(香港)经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款港币1,520万元

于2019年2月18日,证监会因国信证券(香港)经纪有限公司在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,对其作出谴责及罚款港币1,520万元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR10

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5. 前创业板上市集团财务经理因内幕交易被判监四个月

于2019年2月19日,东区裁判法院判处中国煤层气集团有限公司前集团财务经理欧阳少鹏(男)监禁四个月,并命令他支付港币120,000元的罚款。欧阳早前在证监会对他提岀的检控中,被裁定就中国煤层气股份进行内幕交易的罪名成立。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR11

有关证监会于201797日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR120

有关证监会于2017128日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR145

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通讯 – 2019年1月

中文内容

  1. 证监会向三家经纪行发出限制通知书以禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户内作出上市衍生权证的买卖盘
  2. 富卫人寿保险(百慕达)有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币240万元
  3. 中国金丰前行政总裁及相关人士因虚假交易遭市场失当行为审裁处施加制裁
  4. 致持牌法团的通函 – 经修改的财务申报表

1. 证监会向三家经纪行发出限制通知书以禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户内作出上市衍生权证的买卖盘

于2019年1月4日,证监会向富昌证券有限公司、富途证券国际(香港)有限公司及公平证券有限公司发出限制通知书,禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户内接受或作出上市衍生权证的买卖盘。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR1

2. 富卫人寿保险(百慕达)有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币240万元
于2019年1月8日,富卫人寿保险(百慕达)有限公司因未有遵守《证监会强积金产品守则》及《基金经理操守准则》对关键人员所订的要求,证监会谴责及罚款港币240万元。
3. 中国金丰前行政总裁及相关人士因虚假交易遭市场失当行为审裁处施加制裁
于2019年1月21日,市场失当行为审裁处(“审裁处”)对中国金丰集团控股有限公司前行政总裁姜惠芬(女)施加取消资格令、冷淡对待令和终止及停止令。审裁处早前在进行由证监会提起的研讯程序后,裁定姜干犯了虚假交易罪行。
4. 致持牌法团的通函经修改的财务申报表
于2019年1月25日, 证监会就持有经修订的财务资源向持牌法团发出通函。.《2018年证券及期货(财政资源)(修订)规则》已于2018年12月12日制定,而关于持牌法团在计算其速动资金时将若干租赁负债剔除的一些修订已于2019年1月1日开始实施。持牌法团须按照这些修订来汇报其速动资金的计算的首份申报表,适用于其截至2019年1月31日止的状况。

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