通訊 – 2019年10月

中文内容

  1. 证监会禁止伍乐勤重投业界30个月
  2. SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭证监会谴责及罚款港币100万元
  3. 证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
  4. 证监会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令
  5. 证监会对香港电视网络有限公司前职员展开内幕交易检控

1.     证监会禁止伍乐勤重投业界30个月

于2019年10月2日,证监会禁止新鸿基投资服务有限公司前持牌代表伍乐勤(男)重投业界,为期30个月,由2019年9月27日起至2022年3月26日止。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR89

有关纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR89&appendix=0
(只备有繁体中文)

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2.     SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭证监会谴责及罚款港币100万元

于2019年10月3日, SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited因违反《操守准则》而遭证监会谴责及罚款港币100万元。

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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR92

有关纪律行动声明,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=19PR92&appendix=0
(只备有繁体中文版)

3.     证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令

于2019年10月4日,证监会已在原讼法庭取得针对汇创控股有限公司前主席兼执行董事黄婉儿(女)和三名前执行董事黄祐荣(男)、黄国声(男)及林兆燊(男)的取消资格令。

有关详情请浏览

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR93

有关证监会于201539日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=15PR20

4.     证监会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令

于2019年10月8日,证监会在原讼法庭展开法律程序,寻求法庭对圆美光电有限公司的主席兼执行董事郑伟德 (男)以及其余的董事作出命令,原因是他们涉嫌违反了受信责任。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR95

有关证监会于2019927日发表的新闻稿,请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR87

5.     证监会终身禁止叶锋重投业界

于2019年10月24日,证监会在东区裁判法院对香港电视网络有限公司前高级规管事务经理姚家伦(男)展开刑事法律程序,指他涉嫌就港视股份进行内幕交易。

有关详情请浏览:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=19PR98

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