監管新聞 (2017年3月)

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通訊 – 2017 年2月

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中文内容

  1. 证监会寻求法庭对汉能薄膜发电集团有限公司前任及现任董事作出命令
  2. 证监会对惠理基金作出谴责及罚款港币400万元
  3. 证监会禁止马如龙重投业界八年
  4. 证监会谴责立生证券有限公司并处以罚款港币700,000元
  5. 证监会在内幕交易调查案中向法庭取得冻结资产令
  6. 市场失当行为审裁处裁定美亚控股有限公司及其高层未有及时披露内幕消息
  7. 证监会对技慕环球通金融（香港）有限公司作出讉责及处以罚款港币160万元
  8. 证监会终身禁止李莉重投业界
  9. 证监会寻求法庭对江山控股有限公司及中国三迪控股有限公司的前主席作出命令
  10. 证监会取得针对第一天然食品有限公司前主席的取消资格令及港币8,400万元赔偿令
  11. 投资公司前行政总裁被裁定进行无牌交易罪成

1. 证监会寻求法庭对汉能薄膜发电集团有限公司前任及现任董事作出命令

在2017年1月23日，证监会在原讼法庭展开法律程序，寻求对汉能薄膜发电集团有限公司前主席李河君（男）和四名现任独立非执行董事赵岚（女）、王同渤（男）、徐征（男）及王文静（男）作出取消资格令。

有关详情请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR12

2. 证监会对惠理基金作出谴责及罚款港币400万元

在2017年1月25日，惠理基金管理公司及惠理基金管理香港有限公司（统称为 “惠理基金”）由于在管理两只证监会认可基金期间未有遵守监管规定，遭证监会谴责及分别罚款港币200万元。

有关详情请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR13

有关纪律处分行动声明请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR13&appendix=0

3. 证监会禁止马如龙重投业界八年

在2017年1月26日，新鸿基投资服务有限公司前代表马如龙（男）因违反《操守准则》，遭证监会禁止其重投业界八年，由2017年1月26日起至2025年1月25日止。

有关详情请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR14

有关纪律处分行动声明请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR14&appendix=0

4. 证监会谴责立生证券有限公司并处以罚款港币700,000元

在2017年1月26日，证监会谴责立生证券有限公司并处以罚款港币700,000元，原因是立生没有就监察和监督雇员交易制订妥善的监控措施，违反了《操守准则》。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR15

有关纪律处分行动声明请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR15&appendix=0

5. 证监会在内幕交易调查案中向法庭取得冻结资产令

在2017年2月3日，证监会展开的法律程序中，发出一项临时命令，禁止易芳芳（女）将其价值达港币25,899,750元的资产移离香港。该法律程序与证监会现正就千里眼控股有限公司股份的涉嫌内幕交易所进行的调查有关。

有关详情请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR16

6. 市场失当行为审裁处裁定美亚控股有限公司及其高层未有及时披露内幕消息

在2017年2月7日，市场失当行为审裁处在进行由证监会提起的研讯程序后裁定美亚控股有限公司及其九名现任和前任高层人员没有按照《证券及期货条例》的规定在合理地切实可行的范围内尽快披露内幕消息。

有关详情请浏览：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR18

有关市场失当行为审裁处的裁定(只备有英文版)请浏览：

http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Mayer_Holdings_Limited_PartI_Report_e.pdf

7. 证监会对技慕环球通金融（香港）有限公司作出讉责及处以罚款港币160万元

在2017年2月9日，技慕环球通金融（香港）有限公司因在执行交易指示及滑点处理程序方面的不足，及其杠杆式外汇合约的电子交易系统的缺失，被证监会谴责及罚款港币160万元。

有关详情请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR19

有关纪律处分行动声明请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR19&appendix=0

8. 证监会终身禁止李莉重投业界

在2017年2月13日，香港上海汇丰银行有限公司的前职员李莉（女）于较早时被判欺诈罪名成立后，被证监会终身禁止重投业界。

有关详情请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR20

有关判刑理由(只备有繁体中文版)请浏览：

http://legalref.judiciary.gov.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=105081&currpage=T

9. 证监会寻求法庭对江山控股有限公司及中国三迪控股有限公司的前主席作出命令

在2017年2月13日，证监会已在原讼法庭展开法律程序，寻求对江山控股有限公司及中国三迪控股有限公司的前主席及执行董事谢安建（男）作出取消资格令及赔偿令，原因是他在2009年的两项股份配售计划中，隐瞒自己在该等公司的权益。

有关详情请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR21

10. 证监会取得针对第一天然食品有限公司前主席的取消资格令及港币8,400万元赔偿令

在2017年2月20日，证监会在原讼法庭取得针对第一天然食品有限公司前主席兼执行董事杨宗龙（男）的取消资格令及赔偿令，原因是他盗用了港币8,400万元及向核数师提供虚假的银行结单。

有关详情请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR24

11. 投资公司前行政总裁被裁定进行无牌交易罪成

在2017年2月20日，东区裁判法院在证监会提出的检控行动中，裁定金建环球投资有限公司的前行政总裁蒋正峰（男）进行无牌期货合约交易罪名成立。

有关详情请浏览：

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR25

本文仅提供一般咨询，并不旨在构成法律或其他专业意见。

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