通訊 – 2017 年7月

中文内容

通讯 – 2017 7

  1. 原讼法庭维持对香港博奕研究协会有限公司及其唯一董事进行无牌活动的定罪判决
  2. 华亚证券有限公司及前负责人员被裁定向证监会提供虚假或具误导性的资料罪名成立前负责人员非法卖空罪成及被判罚款
  3. 证监会向年兴行资产管理(亚洲)有限公司发出限制通知书
  4. 香港基金管理业务于2016年平稳增长
  5. 证监会暂时吊销陈炜铃的牌照12个月
  6. 法院就内幕交易案定出审前复核日期
  7. 法院裁定牌照申请人向证监会提供虚假资料罪成

1. 原讼法庭维持对香港博奕研究协会有限公司及其唯一董事进行无牌活动的定罪判决

在2017年6月29日,原讼法庭驳回香港博奕研究协会有限公司及其唯一董事施政乐(男)早前就其未获发牌而经营期货合约提供意见业务的定罪所提出的上诉。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR92

有关上诉法庭的判案书(只备有繁体中文版)请浏览

http://legalref.judiciary.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=110120&currpage=T

2. 华亚证券有限公司及前负责人员被裁定向证监会提供虚假或具误导性的资料罪名成立

在2017年6月30日,东区裁判法院裁定华亚证券有限公司及其前负责人员黄光正(男)在向证监会呈交发牌资料时作出虚假或具误导性的陈述罪名成立。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR93

3. 证监会向年兴行资产管理(亚洲)有限公司发出限制通知书

在2017年7月7日,证监会向年兴行资产管理(亚洲)有限公司发出限制通知书,以保障该公司及其客户的资产,并维护该等客户及投资大众的利益。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR94

4. 香港基金管理业务于2016年平稳增长

在2017年7月19日,证监会发表了年度基金管理活动调查报告,当中显示截至2016年12月31日,香港的基金管理业务合计资产按年上升5.2%至港币182,930亿元。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR98

5. 证监会暂时吊销陈炜铃的牌照12个月

在2017年7月26日,暂时吊销陈炜铃(女)的牌照12个月,由2017年7月26日至2018年7月25日止。证监会认为,陈在执行第三者交易指示前,没有事先取得其客户的书面授权或知会她的雇主,故未有以客户的最佳利益行事。陈亦有欠诚实,因为她伪造电话纪录,令其雇主未能妥善地监察客户的交易活动。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR101

有关纪律处分行动声明请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR101&appendix=0

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6. 法院就内幕交易案定出审前复核日期

在2017年7月26日,鉴于林易彤(男)、陈烈镇(男)及梅家梁(男)否认曾就利和经销集团有限公司(利和经销)的股份进行内幕交易的控罪,东区裁判法院将证监会对他们展开的刑事法律程序,押后至2017年9月12日进行审前复核。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR102

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7. 法院裁定牌照申请人向证监会提供虚假资料罪成

在2017年7月27日,殷晴晴(女)为了支持其向证监会提出的牌照申请而作出虚假或具误导性的陈述,东区裁判法院今天在殷承认三项控罪后,裁定其罪名成立。

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監管新聞 (2017年7月)

通訊 – 2017 年6月

中文内容

通讯 – 2017 6

  1. 上诉法庭维持上诉审裁处就证监会因红旗报告而对Moody’s采取纪律处分行动的裁决
  2. 证监会就利和经销集团的建议私有化展开内幕交易检控
  3. 前负责人员非法卖空罪成及被判罚款
  4. 证监会向IDS Forex HK Limited发出限制通知书
  5. 证监会就李博没有披露其个人交易禁止其重投业界八个月
  6. 证监会就证星国际期货有限公司前负责人员有关反洗黑钱缺失暂时吊销其牌照六个月
  7. 证监会就霍志健转发专有资料禁止其重投业界八个月
  8. 格林柯尔前主席及高层人员因披露虚假或具误导性的资料遭市场失当行为审裁处施加制裁

1. 上诉法庭维持上诉审裁处就证监会因红旗报告而对Moody’s采取纪律处分行动的裁决

在2017年6月8日,上诉法庭驳回Moody’s Investors Service Hong Kong Limited(”Moody’s”)就证券及期货事务上诉审裁处的裁决所提出的上诉。该裁决维持了证监会就Moody’s于2011年发表的特别意见报告所采取的纪律处分行动。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR77

有关上诉法庭的判案书(只备有英文版)请浏览

http://legalref.judiciary.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=109835&currpage=T

2. 证监会就利和经销集团的建议私有化展开内幕交易检控

在2017年6月9日,证监会在东区裁判法院对林易彤(男)、陈烈镇(男)及梅家梁(男)展开刑事法律程序,指他们涉嫌就利和经销集团有限公司的股份进行内幕交易。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR78

3. 前负责人员非法卖空罪成及被判罚款

在2017年6月9日,东区裁判法院裁定萧健强(男)非法卖空的罪名成立。萧早前承认曾14次非法卖空共享经济集团有限公司(前称天年生物控股有限公司)、耀科国际(控股)有限公司及中海重工集团有限公司(前称中海船舶重工集团有限公司)的股份。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR79

4. 证监会向IDS Forex HK Limited发出限制通知书

于2017年6月12日,证监会向IDS Forex HK Limited发出限制通知书,禁止该公司未经证监会事先书面同意而从事其获发牌进行的所有活动,处置或处理其持有或代客户持有的任何资产,及辅助、怂使或促致另一人处置或处理任何有关资产。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=17PR81

有关限制通知书请浏览(只备有繁体中文版):

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=17PR81&appendix=0

5. 证监会就李博没有披露其个人交易禁止其重投业界八个月

在2017年6月13日,香港上海汇丰银行有限公司前雇员李博(男)因违反证监会的《操守准则》,被证监会禁止重投业界八个月,由2017年6月9日至2018年2月8日为止。当中涉及李博没有向其雇主披露其个人交易帐户及在其友人的证券帐户拥有的实益权益,亦没有事先就其在友人帐户内进行的个人证券交易取得批准,令其雇主无从监察其交易活动。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR82

有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR82&appendix=0

6. 证监会就证星国际期货有限公司前负责人员有关反洗黑钱缺失暂时吊销其牌照六个月
在2017年6月19日,证监会暂时吊销证星国际期货有限公司(现称日发期货有限公司)前负责人员兼董事总经理邬必伟(男)的牌照六个月,由2017年6月16日起至2017年12月15日止,因没有设立合适的保障以防止与第三者资金转帐有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。
7. 证监会就霍志健转发专有资料禁止其重投业界八个月
在2017年6月22日,证监会禁止霍志健(男)重投业界八个月,由2017年6月20日至2018年2月19日止,因其在离开摩根基金(亚洲)有限公司(“摩根基金”)前及离职后短时间内,曾数度在未经许可的情况下,转发摩根基金的专有资料及客户资料。

 

8. 格林柯尔前主席及高层人员因披露虚假或具误导性的资料遭市场失当行为审裁处施加制裁
市场失当行为审裁处(”审裁处”)今天饬令格林柯尔科技控股有限公司前主席兼首席执行官顾雏军(男)交出他因进行市场失当行为而得的港币481,969,785元利润。这是审裁处至今所施加最大款额的一项交出款项令。

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通訊 – 2017 年5月

中文内容

通讯 – 2017 5

  1. 上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处的裁决而提出的上诉
  2. 昌盛证券有限公司遭证监会谴责及罚款港币350万元
  3. 证监会禁止翟伟平重投业界两年
  4. 证监会禁止黄静雯重投业界四个月
  5. 证监会暂时吊销许林钊的牌照六个月

1. 上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处的裁决而提出的上诉

在2017年4月28日,上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处(”审裁处”)的裁决而提出的上诉。审裁处早前裁定亚洲电信媒体有限公司(现称瑞东集团有限公司)两名前行政人员姚海鹰(男)及王岚(女)并无进行内幕交易。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR60

有关审裁处的裁定请浏览

http://www.mmt.gov.hk/chi/reports/Report_of_ATML_c.pdf

2. 昌盛证券有限公司遭证监会谴责及罚款港币350万元

在2017年5月10日,昌盛证券有限公司因违反《操守准则》及《管理、监督及内部监控指引》,遭证券及期货事务监察委员会谴责及罚款港币350万元。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR66

有关纪律处分行动声明请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR66&appendix=0

3. 证监会禁止翟伟平重投业界两年

在2017年5月19日,证监会基于对翟伟平是否为适当人选的关注,禁止其重投业界两年,由2017年5月19日至2019年5月18日为止。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR73

有关纪律处分行动声明请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR73&appendix=0

4. 证监会禁止黄静雯重投业界四个月

在2017年5月22日,证监会因花旗银行(香港)有限公司前雇员黄静雯(女)假冒一名客户的签名,禁止她重投业界四个月,由2017年5月19日起至2017年9月18日止。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR74

有关纪律处分行动声明请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR74&appendix=0

5. 证监会暂时吊销许林钊的牌照六个月

在2017年5月22日,证监会暂时吊销国元证券经纪(香港)有限公司前负责人员许林钊(男)的牌照六个月,由2017年5月19日起至2017年11月18日止。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR75

有关纪律处分行动声明请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR75&appendix=0

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通訊 – 2017 年4月

中文内容
  1. 国元证券经纪(香港)有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款港币450万元
  2. 市场失当行为审裁处就美亚控股有限公司及其现任和前任高层未有及时披露内幕消息施加制裁
  3. 市场失当行为审裁处裁定中信刊发通函一事并无涉及市场失当行为
  4. 证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币300万元
  5. 证监会终身禁止陈自力重投业界
  6. 散戶投資者非法賣空罪成散户投资者非法卖空罪成

1. 国元证券经纪香港有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款港币450万元

在2017年4月5日,国元证券经纪(香港)有限公司因于2010年9月至2012年7月期间,在替客户处理第三者资金调动时未有进行适当查询及审查,以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险,遭证监会谴责及罚款港币450万元。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR43

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR43&appendix=0

2. 市场失当行为审裁处就美亚控股有限公司及其现任和前任高层未有及时披露内幕消息施加制裁

在2017年4月5日,市场失当行为审裁处(“审裁处”)继早前裁定美亚控股有限公司及其九名现任和前任高层人员没有按照《证券及期货条例》的规定,在合理地切实可行的范围内尽快披露内幕消息后,对他们判处合共港币1,020万元罚款。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR44

有关市场失当行为审裁处的裁定(第一部分)(只备有英文版)请浏览

http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Mayer_Holdings_Limited_PartI_Report_e.pdf

有关市场失当行为审裁处的裁定(第二部分)(只备有英文版)请浏览

http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Mayer_Holdings_Limited_PartII_Report_e.pdf

3. 市场失当行为审裁处裁定中信刊发通函一事并无涉及市场失当行为

在2017年4月10日,审裁处裁定,中国中信股份有限公司(”中信”)及其五名前执行董事在于2008年9月12日刊发通函一事中,并未披露可能致使中信股份的价格维持、提高、降低或稳定的虚假或具误导性资料,因而没有从事市场失当行为。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR45

有关市场失当行为审裁处的裁定(只备有英文版)请浏览

http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Report_of_CITIC_e.pdf

4. 证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币300万元

在2017年4月12日,证星国际期货有限公司(现称日发期货有限公司)因在处理第三者资金转帐时没有遵守打击洗钱的监管规定,遭证监会谴责及罚款港币300万元。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR48

有关纪律处分行动声明请浏览

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR48&appendix=0

5. 证监会终身禁止陈自力重投业界

在2017年4月20日,中国银行(香港)有限公司前雇员陈自力(男)于2016年10月被东区裁判法院裁定盗窃罪成后,遭证监会终身禁止重投业界。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR51

6. 散户投资者非法卖空罪成

在2017年4月27日,郑子飞(男)及黄坚(男)承认非法卖空中国农产品交易有限公司(”中国农产品”)股份的控罪,被东区裁判法院裁定罪名成立。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR59

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通訊 – 2017 年3月

中文内容
  1. 市场失当行为审裁处就精熙、其行政总裁及财务总监未有及时披露内幕消息施加制裁
  2. 粤海证券有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款港币300万元及其负责人员因内部监控缺失遭证监会禁止重投业界九个月
  3. 中泰国际证券有限公司因没有遵守打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款港币260万元
  4. 交银国际(亚洲)有限公司因在担任保荐人期间的缺失而遭证监会谴责及罚款港币1500万元
  5. 章开杰及其母因泰山石化股份内幕交易遭审裁处施加制裁
  6. 星展唯高达香港有限公司因违反监管规定及犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币200万元
  7. 证监会禁止梁铭贤重投业界六个月
  8. Merrill Lynch Far East LimitedMerrill Lynch (Asia Pacific) Limited因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币1,500万元

1. 市场失当行为审裁处就精熙、其行政总裁及财务总监未有及时披露内幕消息施加制裁

在2017年2月28日,市场失当行为审裁处(”审裁处”)在进行由证监会提起的研讯程序后,裁定精熙国际(开曼)有限公司(精熙)、其行政总裁永井三知夫(男)及财务总监吴子正(男)没有根据企业披露制度的规定,在合理地切实可行的范围内尽快披露内幕消息。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR26

有关市场失当行为审裁处的裁定(只备有英文版)请浏览

http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Report_of_Yorkey_e.pdf

2. 粤海证券有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款港币300万元及其负责人员因内部监控缺失遭证监会禁止重投业界九个月

在2017年3月6日,粤海证券有限公司(粤海证券,现称为国金证券(香港)有限公司)因在处理第三方付款时未有遵守打击洗钱指引,遭证监会谴责并罚款港币300万元。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR27

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR29

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR27&appendix=0

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/openAppendix?refNo=17PR29&appendix=0

3. 中泰国际证券有限公司因没有遵守打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款港币260万元

在2017年3月14日,证监会因中泰国际证券有限公司(前称齐鲁国际证券有限公司)在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定,对其作出谴责及处以港币260万元罚款。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR32

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4. 交银国际(亚洲)有限公司因在担任保荐人期间的缺失而遭证监会谴责及罚款港币1500万元

在2017年3月15日,交银国际(亚洲)有限公司因没有履行其作为中国惠农资本集团有限公司的上市申请保荐人的职责,遭证监会谴责并罚款港币1500万元。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR34

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5. 章开杰及其母因泰山石化股份内幕交易遭审裁处施加制裁

在2017年3月15日,审裁处裁定,泰山石化集团有限公司的一家联属公司的前高级职员章开杰(男)及其母颜思纯(女),曾于2012年1月就泰山石化股份进行内幕交易。

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http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/enforcement-news/doc?refNo=17PR35

有关市场失当行为审裁处的裁定(只备有英文版)请浏览

http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Report_of_Titan_e.pdf

6. 星展唯高达香港有限公司因违反监管规定及犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币200万元

在2017年3月16日,星展唯高达香港有限公司因违反监管规定及犯有内部监控缺失,遭证监会谴责及罚款港币200万元。有关违规行为及缺失均与客户款项分隔不足有关。

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7. 证监会禁止梁铭贤重投业界六个月

在2017年3月20日,证监会禁止汇丰金融证券(亚洲)有限公司前客户主任梁铭贤(男)重投业界六个月,由2017年3月17日起至2017年9月16日止,因没有按证监会《操守准则》的规定为该等指示备存妥善纪录。

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8. Merrill Lynch Far East LimitedMerrill Lynch (Asia Pacific) Limited因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币1,500万元

在2017年3月24日,证监会就其对Merrill Lynch Far East Limited(”MLFE”)及Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited(”MLAP”)的内部监控缺失所提出的关注事项,与MLFE及MLAP达成解决方案。根据有关方案,它们因违反《操守准则》和《内部监控指引》,当中关于大额未平仓合约的申报、电子交易系统、涉及期货合约的研究报告的分发,以及在研究报告中披露庄家活动,遭证监会谴责及罚款合共港币1,500万元。

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