通訊 – 2018年7月
/在： 合規通訊 /通過： Tony Chan- 证监会因中国森林前主席和行政总裁涉嫌披露虚假或具误导性的资料及因后者涉嫌进行内幕交易而在审裁处对二人展开研讯程序
- DBA电讯（亚洲）控股有限公司被裁定作出虚假或具误导性的公告
- 建银国际金融有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币2,400万元
- 花旗环球金融亚洲有限公司因另类交易平台的缺失而遭证监会谴责及罚款港币400万元
- 证监会禁止许家兴重投业界三年
- 证监会禁止潘振庆重投业界30个月
- 汇丰金融证券（亚洲）有限公司因违反与销售债券有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币960万元
- 经纪非法卖空罪名不成立
- 客户主任非法卖空罪成及被判罚款
- 证监会公开讉责梁国胜违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令
1. 证监会因中国森林前主席和行政总裁涉嫌披露虚假或具误导性的资料及因后者涉嫌进行内幕交易而在审裁处对二人展开研讯程序
在2018年6月28日，证监会在市场失当行为审裁处对中国森林控股有限公司（”中国森林”）前主席李国昌（男）及前行政总裁李寒春（男）展开研讯程序，指二人涉嫌于 (1) 中国森林的首次公开招股章程；(2) 中国森林截至2009年12月31日止年度的全年业绩公告及年报；及 (3) 中国森林截至2010年6月30日止六个月的中期业绩公告及中期报告内，披露虚假或具误导性的资料，藉以诱使他人就中国森林股份进行交易。
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http://www.mmt.gov.hk/chi/rulings/China_Forestry_28062018_c.pdf
2. DBA电讯（亚洲）控股有限公司被裁定作出虚假或具误导性的公告
在2018年6月28日，证监会对DBA电讯（亚洲）控股有限公司（“DBA”）提出检控，指其曾作出虚假或具误导性陈述，DBA承认有关控罪，被东区裁判法院裁定罪名成立。
DBA在业绩公告内指该财务报表已符合《上市规则》的适用披露规定的声明，在要项上属虚假及具误导性。
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3. 建银国际金融有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币2,400万元
在2018年7月9日，证监会因建银国际金融有限公司在2013年及2014年担任福建东亚水产股份有限公司上市申请的独家保荐人期间未有履行其职责，对其作出谴责及罚款港币2,400万元。
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4. 花旗环球金融亚洲有限公司因另类交易平台的缺失而遭证监会谴责及罚款港币400万元
在2018年7月10日，证监会因花旗环球金融亚洲有限公司（”花旗环球”）在经营其另类交易平台方面违反监管规定，对花旗环球作出谴责及罚款港币400万元。由于客户资料的系统设定出错，超过130名客户曾在未被评估是否属合资格投资者的情况下进入Citi Match。
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在2018年7月17日，证监会禁止渣打证券（香港）有限公司（“渣打”）前负责人员许家兴（男）重投业界，为期三年，由2018年7月6日起至2021年7月5日止。证监会发现，许没有履行其作为保荐人主要人员及渣打负责人员的职责。
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在2018年7月18日，证监会禁止潘振庆（男）重投业界，为期30个月，由2018年7月18日至2021年1月17日止。证监会认为，潘的行为令其作为持牌人的适当人选资格受到质疑。
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7. 汇丰金融证券（亚洲）有限公司因违反与销售债券有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币960万元
在2018年7月19日，证监会因汇丰金融证券（亚洲）有限公司的债券销售手法出现系统性缺失，对其作出谴责并罚款港币960万元。
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在2018年7月25日，东区裁判法院裁定黄鸿（男）非法卖空罪名不成立。
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在2018年7月26日，东区裁判法院裁定许国标（男）非法卖空光宇国际集团科技有限公司股份罪名成立，判处罚款港币231,000元。主要因他并无足够数量的股份进行卖空。
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10. 证监会公开讉责梁国胜违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令
在2018年7月30日，证监会公开谴责梁国胜（男）及对其施加为期24个月（由2018年7月30日起至2020年7月29日止）的冷淡对待令，指其违反了《公司收购及合并守则》下对银基集团控股有限公司的强制全面要约责任。
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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR91
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https://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Cold-Shoulder/Public%20Statement_%20Order%20(CHI)%2030%20July%2018.pdf
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通訊 – 2018年6月
/在： 合規通訊 /通過： Tony Chan1. 恒生投资管理有限公司因违反与基金现金管理有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币300万元
在2018年5月31日，恒生投资管理有限公司因在管理证监会认可基金的现金时未有符合监管规定，遭证监会谴责及罚款港币300万元。
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在2018年6月12日，凯基证券亚洲有限公司前客户主任刘奇峯（男）因没有妥善记录客户的交易指示，遭证监会谴责及罚款港币80,000元。
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通訊 – 2018年5月
/在： 合規通訊 /通過： Tony Chan- 牌照申请人被裁定向证监会提供虚假资料罪成
- 证监会就美即控股国际有限公司及其董事未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序
- 花旗环球金融亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币5,700万元
- 诺亚控股（香港）有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币500万元
在2018年5月11日，雷浩洋（男）承认两项指其为了支持自己向证监会提出的牌照申请而作出虚假或具误导性陈述的控罪，被东区裁判法院裁定罪名成立。
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在2018年5月15日，证监会已在市场失当行为审裁处对美即控股国际有限公司（“美即控股”）及其九名董事展开研讯程序，指他们没有在合理地切实可行的范围内尽快披露有关法国化妆品集团L’Oréal S.A.于2013年可能对美即控股的已发行股份进行收购的内幕消息。
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有关证监会在审裁处展开研讯程序的通知(只备有繁体中文版)，请浏览：
3. 花旗环球金融亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币5,700万元
在2018年5月17日，证监会在与花旗环球金融亚洲有限公司（“花旗”）就其履行作为瑞金矿业有限公司上市申请保荐人的职责所提出的关注事项达成解决方案后，对花旗作出谴责及罚款港币5,700万元。
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4. 诺亚控股（香港）有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币500万元
在2018年5月29日，诺亚控股（香港）有限公司因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失，遭证监会谴责并罚款港币500万元。
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通訊 – 2018年4月
/在： 合規通訊 /通過： Tony Chan- 证监会寻求法庭颁令取消远东控股国际有限公司前高层人员的资格
- 证监会在审裁处对富士高及其高层人员展开研讯程序指其未有及时披露内幕消息
- 极讯亚太有限公司因其电子及程式买卖系统和另类交易平台出现缺失遭证监会谴责及罚款港币1,730万元
- CN Capital Management Limited及负责人员因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币120万元
1. 证监会寻求法庭颁令取消远东控股国际有限公司前高层人员的资格
在2018年4月10日，证监会在原讼法庭展开法律程序，寻求对远东控股国际有限公司前董事总经理兼行政总裁邱达根（男）作出取消资格令。
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2. 证监会在审裁处对富士高及其高层人员展开研讯程序指其未有及时披露内幕消息
在2018年4月10日，证监会已在市场失当行为审裁处对富士高实业控股有限公司展开研讯程序，指其没有在合理地切实可行的范围内尽快披露有关停止为一个主要客户生产音响耳机的内幕消息。
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http://www.mmt.gov.hk/chi/rulings/Fujikon_28032018_c.pdf
3. 极讯亚太有限公司因其电子及程式买卖系统和另类交易平台出现缺失遭证监会谴责及罚款港币1,730万元
在2018年4月13日，证监会就其对极讯亚太有限公司的电子及程式买卖系统和另类交易平台违反《操守准则》所提出的关注事项达成解决方案后，对极讯亚太作出谴责及罚款港币1,730万元。
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4. CN Capital Management Limited及负责人员因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币港币120万元
在2018年4月24日，CN Capital Management Limited因未有就雇员帐户交易维持有效的合规职能及设立完善的内部监控措施，遭证监会作出谴责及罚款港币1,000,000元。
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通訊 – 2018年3月
/在： 合規通訊 /通過： Tony Chan- 事务律师及其两名姊姊获给予向终审法院提出上诉的许可
- 证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌内幕交易有关的客户帐户
- 中信里昂证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币900万元
- 德意志银行及德意志证券亚洲有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币830万元
- 证监会采取监管行动叫停向香港公众进行的首次代币发行
- 瑞银证券亚洲有限公司因利便交易活动方面的缺失遭证监会谴责及罚款港币450万元
- 法院裁定陈治杰无牌交易罪成
在2018年3月6日，上诉法庭今天向一名事务律师李国华及其两名姊姊给予上诉许可，准许将其与《证券及期货条例》第300条的诠释有关的案件上诉至终审法院，惟须获终审法院最终批准。有关诠释是因一宗涉及证券的欺诈或欺骗交易的案件所产生。
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2. 证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌内幕交易有关的客户帐户
在2018年3月9日，证监会向盈透证券香港有限公司发出限制通知书，禁止其处理一名客户帐户（“该客户帐户”）内的若干资产。该客户帐户与2017年5月22日至6月15日期间就华熙生物科技有限公司股份进行的涉嫌内幕交易有关。
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3. 中信里昂证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币900万元
在2018年3月13日，证监会就中信里昂证券有限公司（“中信里昂证券”）在利便客户服务方面的内部监控缺失及《操守准则》下的汇报责任所涉及的关注事项达成解决方案后，对中信里昂证券作出谴责及罚款港币900万元。
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4. 德意志银行及德意志证券亚洲有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币830万元
在2018年3月13日，证监会与德意志银行及其全资附属公司德意志证券亚洲有限公司就有关违反淡仓申报、无牌进行受规管活动及客户款项分隔的监管规定的关注事项，达成解决方案。
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在2018年3月19日，首次代币发行人Black Cell Technology Limited (“Black Cell”) 因应证监会关注到Black Cell可能曾进行未获认可的推销活动及无牌进行受规管活动而对其采取监管行动后，停止向香港公众进行首次代币发行（initial coin offering，简称ICO），并同意将相关的代币归还予香港投资者以取消有关的ICO交易。
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6. 瑞银证券亚洲有限公司因利便交易活动方面的缺失遭证监会谴责及罚款港币450万元
在2018年3月21日，瑞银证券亚洲有限公司（瑞银证券）因没有就利便交易活动制订有效的监管措施，对交易活动及客户同意作纪录，遭证监会谴责及罚款港币450万元。
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有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览：
在2018年3月22日，东区裁判法院今天在证监会提出的检控程序中，裁定陈治杰（男）进行无牌证券交易罪名成立。
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