通訊 – 2019年11月
/在： 合規通訊 /通過： Tony Chan- 证监会向香港宏侨投资有限公司发出限制通知书
- 香港电视网络有限公司前职员被裁定内幕交易罪成
- 证监会禁止宋保君重投业界12个月
- 香港电视网络有限公司前职员因内幕交易被判入狱
- 证监会取得针对敏实集团有限公司前主席及多名前任董事的法庭命令
- UBS因向客户多收款项及相关内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币4亿元
- 证监会终身禁止马善智重投业界
于2019年11月5日，证监会向香港宏侨投资有限公司发出限制通知书，禁止该公司在未取得证监会事先书面同意的情况下，(i)直接或透过代理人进行构成其根据《证券及期货条例》获发牌的受规管活动的任何业务；及(ii)处置、处理、辅助、怂使或促致另一人处置或处理其持有或代其客户持有的任何财产，直至另行通知为止。
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于2019年11月5日，东区裁判法院在证监会提出的检控程序中，裁定姚家伦（男）就香港电视网络有限公司的股份进行内幕交易的罪名成立。
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于2019年11月6日，证监会禁止香港上海汇丰银行有限公司前客户经理宋保君（男）重投业界，为期12个月，由2019年11月6日起至2020年11月5日止。
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有关证监会发出的纪律行动声明，请浏览：
于2019年11月7日，东区裁判法院就证监会提出的检控，裁定姚家伦（男）就香港电视网络有限公司的股份进行内幕交易罪名成立，判处其监禁两个半月。
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有关证监会于2019年10月24日发表的新闻稿，请浏览：
有关证监会于2019年11月5日发表的新闻稿，请浏览：
5. 证监会取得针对敏实集团有限公司前主席及多名前任董事的法庭命令
于2019年11月7日，证监会在敏实集团有限公司(“敏实”) 前主席兼执行董事秦荣华（男）被裁定犯有失当行为，导致敏实的全资附属公司于2008年收购两家公司时蒙受损失后，已向原讼法庭取得针对秦的命令，饬令他向敏实的全资附属公司Decade (HK) Limited 支付人民币2,030万元作为赔偿
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有关证监会于2014年4月15日发表的新闻稿，请浏览：
于2019年11月14日，证监会终身禁止德意志证券亚洲有限公司的前负责人员马善智（男）重投业界。
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有关司法机构网站所载的《判刑理由书》（案件编号：[2018] HKCFI 438），请浏览：
https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=113874&currpage=T
（只备有英文版）
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通訊 – 2019年10月
/在： 合規通訊 /通過： Tony Chan- 证监会禁止伍乐勤重投业界30个月
- SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭证监会谴责及罚款港币100万元
- 证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
- 证监会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令
- 证监会对香港电视网络有限公司前职员展开内幕交易检控
于2019年10月2日，证监会禁止新鸿基投资服务有限公司前持牌代表伍乐勤（男）重投业界，为期30个月，由2019年9月27日起至2022年3月26日止。
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有关纪律行动声明，请浏览：
2. SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭证监会谴责及罚款港币100万元
于2019年10月3日， SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited因违反《操守准则》而遭证监会谴责及罚款港币100万元。
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有关纪律行动声明，请浏览：
3. 证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
于2019年10月4日，证监会已在原讼法庭取得针对汇创控股有限公司前主席兼执行董事黄婉儿（女）和三名前执行董事黄祐荣（男）、黄国声（男）及林兆燊（男）的取消资格令。
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有关证监会于2015年3月9日发表的新闻稿，请浏览：
于2019年10月24日，证监会在东区裁判法院对香港电视网络有限公司前高级规管事务经理姚家伦（男）展开刑事法律程序，指他涉嫌就港视股份进行内幕交易。
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- 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元
- 证监会禁止张钊洪重投业界两年
- 证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
- 证监会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令
- 证监会终身禁止叶锋重投业界
- 证监会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户
1. 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元
于2019年9月10日，香港上海汇丰银行有限公司因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定，遭证监会谴责及罚款港币210万元。
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有关纪律行动声明，请浏览：
于2019年9月12日， 证监会禁止恒生银行有限公司前雇员张钊洪（男）重投业界，为期两年，由2019年9月12日至2021年9月11日为止。
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有关纪律行动声明，请浏览：
3. 证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
于2019年9月16日，证监会在市场失当行为审裁处对美维控股有限公司前主席兼执行董事唐庆年先生及李奕璇女士展开研讯程序，指二人涉嫌于2009年就美维股份进行内幕交易。
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有关证监会向审裁处发出的通知，请浏览：
https://www.mmt.gov.hk/chi/rulings/Meadville_190916_c.pdf（只备有繁体中文版）
于2019年9月23日，交通银行股份有限公司前副总裁叶锋（男）被裁定贿赂罪成后，遭证监会终身禁止重投业界。
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通訊 – 2019年9月
/在： 合規通訊 /通過： Tony Chan- 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元
- 证监会禁止张钊洪重投业界两年
- 证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
- 证监会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令
- 证监会终身禁止叶锋重投业界
- 证监会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户
1. 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元
于2019年9月10日，香港上海汇丰银行有限公司因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定，遭证监会谴责及罚款港币210万元。
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有关纪律行动声明，请浏览：
于2019年9月12日， 证监会禁止恒生银行有限公司前雇员张钊洪（男）重投业界，为期两年，由2019年9月12日至2021年9月11日为止。
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有关纪律行动声明，请浏览：
3. 证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
于2019年9月16日，证监会在市场失当行为审裁处对美维控股有限公司前主席兼执行董事唐庆年先生及李奕璇女士展开研讯程序，指二人涉嫌于2009年就美维股份进行内幕交易。
有关详情请浏览：
有关证监会向审裁处发出的通知，请浏览：
https://www.mmt.gov.hk/chi/rulings/Meadville_190916_c.pdf（只备有繁体中文版）
于2019年9月23日，交通银行股份有限公司前副总裁叶锋（男）被裁定贿赂罪成后，遭证监会终身禁止重投业界。
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監管新聞 (2019年8月)
/在： 合規通訊 /通過： Tony Chan- 证监会终身禁止涂冰重投业界
- 讯汇证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币500万元证监会禁止宋鹏重投业界十个月
- 证监会禁止李国栋重投业界八个月
- 法院延长临时强制令以冻结创业板股份的涉嫌操纵者的资产
于2019年8月5日，瑞士银行香港分行前副董事涂冰（男）被判贿赂罪成后，遭证监会终身禁止重投业界。
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有关区域法院的裁决理由，请浏览：
有关区域法院的判刑理由，请浏览：
2. 讯汇证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币500万元
于2019年8月15日，讯汇证券有限公司因一系列内部监控缺失及监管违规，遭证监会谴责及罚款港币500万。
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有关证监会关于2017年9月25日的新闻稿，请浏览:
有关纪律行动声明，请浏览：
于2019年8月19日，证监会禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited的前客户主任李国栋（男）重投业界，为期八个月，由2019年8月17日至2020年4月16日止。
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有关纪律行动声明，请浏览：
于2019年8月27日，证监会根据《证券及期货条例》第213条展开了对一群本地及海外投资者的法律程序，怀疑他们透过一项规模庞大及经仔细安排的操纵计划，操纵于创业板上市的正利控股有限公司的股份。
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通訊 – 2019年7月
/在： 合規通訊 /通過： Tony Chan- 证监会终身禁止高盛（亚洲）有限责任公司前负责人员Tim Leissner重投业界
- 时富商品有限公司及时富证券有限公司因不当处理客户款项遭证监会谴责及罚款港币630万元
- 证监会禁止宋鹏重投业界十个月
- 证监会谴责宝新证券有限公司并处以罚款港币120万元和暂时吊销其现任及前任负责人员的牌照
- 许国标因非法卖空遭证监会暂时吊销牌照
- 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
- 法院就无牌活动检控案件定出审前复核日期
- 康宏环球前执行董事及经纪行总经理在证监会与廉政公署采取行动后被检控
1. 证监会终身禁止高盛（亚洲）有限责任公司前负责人员Tim Leissner重投业界
于2019年7月3日，高盛（亚洲）有限责任公司前负责人员Tim Leissner（男）因干犯涉及1Malaysia Development Berhad的罪行，被证监会终身禁止重投业界。
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有关美国司法部于2018年11月1日发表的新闻稿，请浏览：
有关美国纽约东区联邦地区法院所存档的资料（Cr. No. 18-CR-439），请浏览：
https://www.justice.gov/usao-edny/press-release/file/1106971/download（只备有英文版）
2. 时富商品有限公司及时富证券有限公司因不当处理客户款项遭证监会谴责及罚款港币630万元
于2019年7月10日，时富商品有限公司及时富证券有限公司因干犯了与处理客户款项相关的监管违规行为及内部监控缺失，遭证监会谴责及分别罚款港币490万元及港币140万元。
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于2019年7月12日，因辉立证券（香港）有限公司前客户主任宋鹏（男）违反了证监会《操守准则》的规定，禁止他重投业界十个月，由2019年7月12日起至2020年5月11日止。
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4. 证监会谴责宝新证券有限公司并处以罚款港币120万元和暂时吊销其现任及前任负责人员的牌照
于2019年7月15日，谴责宝新证券有限公司并处以罚款港币120万元，原因是该公司没有勤勉尽责地监督其客户主任及实施有效的监控措施，以确保遵守卖空规定。
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于2019年7月15日，证监会暂时吊销许国标（男）的牌照，为期16个月，由2019年7月12日起至2020年11月11日止。上述纪律行动源于许先前因违反《证券及期货条例》，被裁定非法卖空光宇国际集团科技有限公司股份的罪名成立。
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6. 李氏证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币520,000元
于2019年7月15日，李氏证券有限公司因在划分职责及处理客户证券方面犯有内部监控缺失，遭证监会谴责及罚款港币520,000元。
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于2019年7月18日，东区裁判法院就证监会早前起诉百年资本管理有限公司及其董事罗世鸿（男），指他们在未领有证监会牌照的情况下，显示自己经营某类受规管活动的业务，定下审前复核日期。
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8. 康宏环球前执行董事及经纪行总经理在证监会与廉政公署采取行动后被检控
于2019年7月22日，继证监会与廉政公署于2017年12月采取联合行动后，廉政公署以串谋欺诈罪起诉另外五人。
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有关证监会于2019年5月16日发表的新闻稿，请浏览：
有关廉政公署于2019年5月16日发表的新闻公佈，请浏览：
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通訊 – 2019年6月
/在： 合規通訊 /通過： Tony Chan- 证监会禁止黄家恒重投业界九个月
- 招商证券（香港）有限公司因错误处理客户款项被证监会谴责及罚款港币500万元
- 证监会寻求对福建诺奇股份有限公司前首席财务官作出取消资格令
- Credit Suisse (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币280万元
- 上诉审裁处确认证监会就富通证券有限公司作出谴责及罚款港币350万元的决定
- 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
- 证监会向14家经纪行发出限制通知书以冻结与中国智能集团控股有限公司股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
- 健合及其主席因未有及时披露内幕消息遭市场失当行为审裁处罚款合共港币320万元
- 证监会与廉政公署搜查保荐人公司
于2019年5月28日，证监会禁止黄家恒（男）重投业界九个月，由 2019年5月28日起至2020年2月27日止。
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2. 招商证券（香港）有限公司因错误处理客户款项被证监会谴责及罚款港币500万元
于2019年5月30日，证监会因招商证券（香港）有限公司与错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失，对其作出谴责及罚款港币500万元。
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3. 证监会寻求对福建诺奇股份有限公司前首席财务官作出取消资格令
于2019年6月4日，证监会在原讼法庭展开法律程序，寻求法庭对福建诺奇股份有限公司前首席财务官、公司秘书兼执行董事欧阳浩然（男）作出取消资格令。
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4. Credit Suisse (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币280万元
于2019年6月19日，证监会对Credit Suisse (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG作出公开谴责并罚款合共港币280万元，原因是它们在发表某些有关香港上市证券的研究报告时，没有遵从披露规定。
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5. 上诉审裁处确认证监会就富通证券有限公司作出谴责及罚款港币350万元的决定
于2019年6月24日，证券及期货事务上诉审裁处确认证监会因富通证券有限公司在编制及刊发研究报告方面犯有监管违规事项及内部监控缺失，对其作出谴责及罚款港币350万元的决定。
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有关上诉审裁处的裁定理由，请浏览：
https://www.sfat.gov.hk/english/determination/AN-6-2018-Determination.pdf
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有关证监会于2018年12月10日发表的新闻稿，请浏览：
6. 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
于2019年6月25日，证监会向九家经纪行发出限制通知书，禁止它们处置或处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年至2019年初期间中国鼎益丰控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动有关。
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有关证监会于2019年3月20日发表的新闻稿，请浏览：
于2019年6月25日，证监会向14家经纪行发出限制通知书，禁止它们处置或处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年10月至2019年3月期间中国智能集团控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动有关。
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于2019年6月25日，市场失当行为审裁处在完成早前由证监会提起的研讯程序后，裁定健合 (H&H) 国际控股有限公司及其主席兼执行董事罗飞（男）没有在切实可行的范围内尽快披露内幕消息，并分别对健合及罗处以罚款港币160万元。
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于2019年6月26日，证监会与廉政公署采取联合行动，搜查两家保荐人公司的办事处。证监会是运用其在《证券及期货条例》下的权力进行有关搜查。
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