監管新聞 – 第 2 頁 – 天智合規顧問有限公司

監管新聞 (2023年5月)

27 7 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會與警方對涉嫌從事非法賣空及欺詐活動的疑犯採取聯合行動
牌照申請人被裁定向證監會提供虛假資料罪成
證監會取得針對薈萃國際（控股）有限公司前任董事的取消資格令
證監會就虛擬資產交易平台的監管發表諮詢總結
證監會就修訂收購及回購規則展開諮詢
“唱高散貨”騙案疑犯因違反法院保釋條件被捕
中安證券有限公司因作為股份配售代理的缺失遭證監會譴責及罰款600萬元
梁鳳儀的新演說：在香港房託基金協會午餐會上的演說
證監會歡迎執行董事的任命
“互換通”今天正式啟動
中國人民銀行、香港證券及期貨事務監察委員會、香港金融管理局即將正式啟動香港與內地利率互換市場互聯互通合作
證監會就前銀行僱員涉嫌進行內幕交易在審裁處展開研訊程序
證監會取得法庭命令凍結涉嫌就I.T Limited股份進行內幕交易人士的資產

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監管新聞 (2023年4月)

17 4 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會歡迎聯交所就適用於上市公司的氣候相關匯報規定展開諮詢
蔡鍾輝的新演說：在2023香港Web3嘉年華的主題演說
證監會就無牌期貨交易譴責晉達資產管理香港有限公司並處以罰款140萬元
“唱高散貨”集團懷疑骨幹成員被檢控
證監會與警方對組織嚴密的“唱高散貨”集團採取聯合行動後再檢控六人

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監管新聞 (2023年3月)

28 3 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會就在香港實施無紙證券市場而建議制訂的附屬法例展開諮詢
證監會就引入適用於公眾基金存管人的新一類受規管活動發表諮詢總結
法庭再次確認證監會發出限制通知的權力
證監會發表有關發牌規定的簡易參考指南
有關瑞銀集團收購瑞士信貸集團
證監會發出監管指引以反映內地有關境外上市的新規
證監會與廉署採取聯合行動拘捕多五名“唱高散貨”集團成員
證監會與中國人民銀行高層在北京會面
證監會與中國證監會高層在北京會面
上訴審裁處確認證監會因一通投資者有限公司違反《操守準則》而對其作出譴責及罰款600,000元的決定
有關就場外衍生工具《結算規則》作出修改的聯合諮詢
證監會譴責都城國際期貨(香港)有限公司違反監管規定並處以罰款100,000元
證監會發表季度報告
證監會禁止花旗環球金融亞洲有限公司前負責人員Philip John Shaw重投業界十年
證監會歡迎非執行董事獲再度委任
投資者識別碼制度將於2023年3月20日實施
證監會終身禁止黃冠成重投業界

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監管新聞 (2023年2月)

23 2 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會終身禁止陳煒俊重投業界
滬深港通交易日曆的優化安排的生效日期
證監會歡迎政府財政預算案提出的措施
證監會就有關監管虛擬資產交易平台的建議展開諮詢
證監會與中國證監會簽訂監管合作備忘錄
證監會譴責金瑞期貨（香港）有限公司違反監管規定並處以罰款480萬元和制裁其負責人員

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監管新聞 (2023年1月)

1 2 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

上訴審裁處確認證監會因珈迪璐亞洲有限公司管理私人基金犯有缺失而對其罰款150萬元的決定並對其負責人員施加更重的暫時吊銷牌照罰則
證監會呼籲公眾人士提防可疑網站

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監管新聞 (2022年12月)

1 2 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會委任中介機構部臨時主管
程序覆檢委員會2021至22年度報告
證監會譴責國信證券（香港）經紀有限公司違反監管規定並處以罰款280萬元
跨機構督導小組公布與CDP在數據和可持續發展報告等領域的合作
監管機構公布擴大滬深港通的合資格股票範圍
證監會禁止孫一丁重投業界八個月
證監會對鍾桐琇處以罰款並暫時吊銷其牌照七個月
證監會暫時吊銷王蓓儀的牌照十個月
證監會歡迎新任行政總裁
有關聲稱向投資者提供回報的虛擬資產安排的聲明
證監會將於2023年3月推出投資者識別碼制度
證監會發表季度報告

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監管新聞 (2022年11月)

21 11 月, 2022/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會與中國證監會舉行高層執法合作會議
證監會就期貨交易活動的風險管理指引展開諮詢
“唱高散貨”集團懷疑主腦被檢控
法庭命令香港宏僑投資有限公司及其有關連實體向客戶作出賠償
證監會發表有關持倉限額制度的諮詢總結並建議作出進一步修訂
證監會與廉署採取聯合行動打擊 “唱高散貨”集團
黃敬凱因妨礙證監會搜查行動被判入獄
證監會譴責Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited違反監管規定並處以罰款300萬元

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監管新聞 (2022年10月)

7 10 月, 2022/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

「綠色和可持續金融培訓先導計劃」現正接受合資格培訓及資歷申請
證監會禁止唐詩怡重投業界十個月
梁鳳儀的新演說：在香港金融科技周2022的主題演說
跨機構督導小組歡迎香港交易所推出Core Climate推動資金流向低碳經濟轉型
證監會公開批評金龍世興資產管理有限公司違反《收購守則》
富昌證券有限公司前客戶主任因證券欺詐被判入獄
散戶投資者被裁定非法賣空罪成及判處罰款
法院裁定黃敬凱妨礙證監會搜查行動罪成
證監會歡迎行政長官為加強香港競爭力提出的施政措施
證監會歡迎非執行董事的任命及續任
富昌證券有限公司前客戶主任被裁定證券欺詐罪成
跨機構督導小組推出“可持續金融實習計劃”以支持能力建設
Asia Research & Capital Management Limited遭證監會譴責和罰款175萬元並禁止其前高層人員黃嚴賜重投業界兩個月
法庭命令桑德國際向投資者購入股份
梁鳳儀的新演說：在亞洲證券業與金融市場協會2022年科技與營運會議上的主題演說

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監管新聞 (2022年9月)

7 9 月, 2022/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會與警方對“唱高散貨”集團採取聯合行動後檢控13人
證監會歡迎執行董事的委任
上訴審裁處確認證監會暫時吊銷對沖基金經理Christopher James Aarons的牌照的決定
法庭駁回就證監會發出限制通知書的權力所提出的反對
證監會與金管局的聯合產品調查顯示中介機構和投資者的參與度日增
法院就無牌活動的檢控訂定審訊前的覆核日期
收購委員會就太陽城集團控股有限公司的強制全面要約的價格作出裁定
梁鳳儀的新演說：在另類投資管理協會2022年亞太區年度論壇上的主題演說
證監會暫時吊銷鄧啟成的牌照八個月
證監會歡迎中央政府支持香港鞏固國際金融中心的地位

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監管新聞 (2022年8月)

3 8 月, 2022/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會的檢視反映網上投資服務愈見普及
收購委員會裁定可就因強制售股交易引致一致行動集團領導人改變而產生的全面要約責任向Broad Gongga授予特別寬免
散戶投資者被裁定非法賣空罪成及判處罰款
證監會向經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌內幕交易有關的客戶帳戶
證監會就對沖基金經理涉嫌虛假交易在審裁處展開研訊程序
證監會發表季度報告
監管機構擬優化滬深港通交易日曆
證監會發表有關綠色和可持續金融的未來路向
天財資本國際有限公司因干犯保薦人缺失遭證監會譴責和罰款300萬元並暫時吊銷其負責人員的牌照

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