監管新聞 – 第 3 頁 – 天智合規顧問有限公司

監管新聞 (2022年7月)

7 7 月, 2022/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會禁止陳嘉熹重投業界六個月
金石同方資本管理有限公司因違反《財政資源規則》而遭證監會譴責及罰款400,000元
日發期貨有限公司因違反監管規定遭證監會譴責和罰款900萬元
證監會委任紀律研訊主席委員會委員
2021年香港資產及財富管理業務保持穩健
加皇投資理財有限公司因不當處理客戶資產遭證監會譴責及罰款770萬元
證監會禁止林其鋒重投業界三年
證監會歡迎非執行董事獲再度委任
證監會歡迎執行董事獲再度委任
證監會行政總裁將會離任
證監會與警方就懷疑企業欺詐案採取聯合行動
監管機構宣布開展互換通

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-07-07 16:08:162022-08-03 13:00:10監管新聞 (2022年7月)

監管新聞 (2022年6月)

7 7 月, 2022/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

ETF通正式啟動
新發言摘要：歐達禮在2022國際財務報告準則基金會會議上的演說
梁鳳儀的新演說：在2022年亞洲證券業與金融市場協會合規亞洲會議上的主題演說
東航國際金融(香港)有限公司因管理私募基金有缺失遭證監會譴責及罰款320萬元
對場外衍生工具監管制度下的金融服務提供者的名單進行年度更新
證監會發表《2021-22年報》
跨機構督導小組公布推出信息和數據庫以及其他推動香港綠色和可持續金融發展的工作進展
中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭證監會譴責及罰款380萬元
證監會建議對《證券及期貨條例》作出修訂以加強執法
法庭頒令馬勝金融集團及馬勝金融向投資者支付款項
證監會提醒投資者注意非同質化代幣的相關風險

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-07-07 15:53:032022-07-07 15:58:55監管新聞 (2022年6月)

監管新聞 (2022年5月)

25 5 月, 2022/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

ETF通：監管機構公布實施細節
歐達禮的新演說：在PRI中國會議：碳中和與可持續投資論壇上的主題演說
歐達禮的新演說：在亞洲證券業與金融市場協會中國資本市場會議上的主題演說
證監會終身禁止何柏熙重投業界
法庭命令層壓式及龐氏騙局的騙徒向投資者作出賠償

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-05-25 15:24:452022-07-07 15:39:49監管新聞 (2022年5月)

監管新聞 (2022年4月)

25 5 月, 2022/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會建議改進持倉限額制度
《房地產投資信託基金守則》有關簿記建檔及配售活動的修訂
證監會禁止潘在勇重投業界20個月
證監會公開批評高雲紅及馮雪蓮違反《收購守則》
監管機構發表有關在場外衍生工具監管制度下新增計算期間的諮詢總結及就金融服務提供者名單的年度更新展開諮詢

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-05-25 15:16:572022-05-25 15:17:06監管新聞 (2022年4月)

監管新聞 (2022年3月)

11 3 月, 2022/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

綠色和可持續金融跨機構督導小組歡迎國際可持續發展準則理事會發表建議準則以作公眾諮詢
證監會委任各委員會成員
跨機構督導小組公布對香港碳市場機遇的評估及下一步行動
證監會禁止金範錫重投業界27個月
蔡鳳儀的新演說：“氣候變化危機與ESG投資機遇”投資者教育講座
證監會公開譴責皓天財經集團控股有限公司及劉天倪和公開批評劉靜桐違反《公司股份回購守則》
英皇證券(香港)有限公司及英皇期貨有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭證監會譴責及罰款540萬元
證監會取得法庭命令取消DBA電訊（亞洲）控股有限公司前董事擔任董事的資格
滙豐證券經紀（亞洲）有限公司因違反監管規定遭證監會譴責和罰款630萬元
證監會終身禁止梁肇倫重投業界

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-03-11 13:03:452022-05-25 14:52:00監管新聞 (2022年3月)

監管新聞 (2022年2月)

17 2 月, 2022/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會發表季度報告
證監會就規管公眾基金的受託人和保管人發表諮詢總結並就實施細節展開進一步諮詢
法庭頒令內幕交易者向投資者支付1,290萬元
南華期貨有限公司因違反監管規定遭證監會譴責和罰款480萬元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-02-17 15:30:512022-03-11 12:56:03監管新聞 (2022年2月)

監管新聞 (2022年1月)

13 1 月, 2022/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

花旗環球金融亞洲有限公司因在利便客戶活動方面犯有嚴重監管缺失遭證監會譴責及罰款3.4825億元
澳洲證監會與香港證監會對環球金融集團的外匯活動進行主題檢視
天合化工集團有限公司及其執行董事因在該公司的上市招股章程中發布虛假或具誤導性的資料遭市場失當行為審裁處制裁
證監會因朱慶凇違反《收購守則》而向其施加制裁
中輝國際期貨有限公司因違反監管規定遭證監會譴責及罰款500萬元
證監會對涉嫌違反《股份回購守則》的皓天財經集團控股有限公司及其他相關人士展開紀律研訊

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-01-13 17:56:192022-02-17 15:21:19監管新聞 (2022年1月)

監管新聞 (2021年12月)

8 12 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

程序覆檢委員會2020至21年度報告
法院裁定偉俊控股集團有限公司及其董事違反權益披露規定罪成
遠大國際期貨有限公司因違反監管規定遭證監會譴責和罰款800萬元並暫時吊銷其負責人員的牌照
朱俊偉因監督缺失遭證監會禁止重投業界七個月
證監會與中國證監會舉行高層執法合作會議和聯合培訓
跨機構督導小組公布最新工作進展及進一步推動香港綠色和可持續金融發展的工作方向
香港與新加坡對懷疑跨境“唱高散貨”集團採取聯合行動
有關在場外衍生工具結算規則下新增計算期間的諮詢
證監會將推出新一代數碼發牌平台
茂宸證券有限公司因違反打擊洗錢的監管規定遭證監會譴責及罰款360萬元
證監會發表有關聯交所規管上市事宜表現的檢討報告
證監會發表季度報告
證監會終身禁止潘振慶重投業界
證監會禁止王郁晴重投業界十年

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監管新聞 (2021年11月)

8 11 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

法規執行部執行董事
證監會向兩家證券行發出限制通知凍結與疑似社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
證監會論壇探討香港作為中國的國際金融中心的前景
法庭裁定三人就千里眼股份從事內幕交易
證監會禁止馬國豪及朱炯業重投業界
綠色和可持續金融跨機構督導小組再次確認將香港發展成為綠色金融樞紐的承諾
歐達禮的新演講辭：在第26屆聯合國氣候變化大會──綠色金融全球峰會發表的主題演說
梁鳳儀的新演說：在香港金融科技周2021上的主題演說
富昌證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款330萬元並暫時吊銷其負責人員的牌照

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監管新聞 (2021年10月)

19 10 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會就簿記建檔及配售活動的操守規定發表諮詢總結
證監會就修訂《集資退休基金守則》發表諮詢總結
證監會終身禁止劉天佑重投業界
法庭維持對羅世鴻進行無牌活動的定罪判決
上訴審裁處確認證監會就保薦人缺失對易順達融資有限公司作出譴責及罰款的決定
豐盛融資有限公司因干犯首次公開招股保薦人缺失遭證監會譴責和罰款550萬元並暫時吊銷其負責人員的牌照
康宏環球兩名前高層人員因串謀欺詐被判處監禁
證監會歡迎主席的連任及非執行董事的委任
綠色和可持續金融跨機構督導小組支持《香港氣候行動藍圖2050》
證監會與金管局的首次聯合調查顯示投資產品市場活躍
證監會向匯福資產管理有限公司發出限制通知
證監會支持行政長官的施政措施
證監會就運作上的抵禦能力及遙距工作安排訂立標準

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-10-19 11:41:102021-11-08 14:29:59監管新聞 (2021年10月)

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