通讯 – 2017 年1月
- 市场失当行为审裁处裁定格林柯尔前主席及高层人员干犯市场失当行为
- MIS Services Limited（前称渣打投资服务有限公司）因违反监管规定而遭证监会谴责及罚款港币300万元
- 证监会禁止张钧堡重投业界六个月
- 证监会谴责张奇并处以罚款
- 证监会禁止蔡兆基重投业界九个月
- 上诉法庭驳回Citron Research的Andrew Left的上诉许可申请
1. 市场失当行为审裁处裁定格林柯尔前主席及高层人员干犯市场失当行为
在2016年12月30日市场失当行为审裁处（“审裁处”）在由证监会提起的研讯程序结束后，裁定格林柯尔科技控股有限公司前主席兼首席执行官顾雏军（男）及四名前高层人员（包括其前财务总监）披露虚假或具误导性的资料诱使他人进行交易，及因而曾从事《证券及期货条例》所指的市场失当行为。
有关市场失当行为审裁处的裁定(只备有英文版)请浏览：
http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Greencool_Technology_Holdings_Limited_Report_e.pdf
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2. MIS Services Limited（前称渣打投资服务有限公司）因违反监管规定而遭证监会谴责及罚款港币300万元
在2017年1月3日，MIS Services Limited（前称渣打投资服务有限公司）因未有遵守《证监会强积金产品守则》及《基金经理操守准则》所订的监管规定，遭证监会谴责及罚款港币300万元。
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在2017年1月5日，证监会禁止花旗银行（香港）有限公司前雇员张钧堡（男）重投业界六个月，由2017年1月5日起至2017年7月4日止。
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在2017年1月6日，京华山一国际(香港)有限公司雇员张奇（男）因违反证监会的《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》 (“《操守准则》”)，遭证监会谴责及罚款港币50,000元。
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在2017年1月6日，证监会因大新银行有限公司前财务策划经理蔡兆基（男）假冒客户签名，禁止他重投业界九个月，由2017年1月7日起至2017年10月6日止。
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6. 上诉法庭驳回Citron Research的Andrew Left的上诉许可申请
在2017年1月6日，上诉法庭驳回Andrew Left（男）针对审裁处就事实问题所作的裁定而提出的上诉许可申请。
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