通讯 – 2017 年4月
- 国元证券经纪（香港）有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款港币450万元
- 市场失当行为审裁处就美亚控股有限公司及其现任和前任高层未有及时披露内幕消息施加制裁
- 市场失当行为审裁处裁定中信刊发通函一事并无涉及市场失当行为
- 证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币300万元
- 证监会终身禁止陈自力重投业界
- 散戶投資者非法賣空罪成散户投资者非法卖空罪成
1. 国元证券经纪（香港）有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款港币450万元
在2017年4月5日，国元证券经纪（香港）有限公司因于2010年9月至2012年7月期间，在替客户处理第三者资金调动时未有进行适当查询及审查，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险，遭证监会谴责及罚款港币450万元。
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2. 市场失当行为审裁处就美亚控股有限公司及其现任和前任高层未有及时披露内幕消息施加制裁
在2017年4月5日，市场失当行为审裁处（“审裁处”）继早前裁定美亚控股有限公司及其九名现任和前任高层人员没有按照《证券及期货条例》的规定，在合理地切实可行的范围内尽快披露内幕消息后，对他们判处合共港币1,020万元罚款。
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有关市场失当行为审裁处的裁定(第一部分)(只备有英文版)请浏览：
http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Mayer_Holdings_Limited_PartI_Report_e.pdf
有关市场失当行为审裁处的裁定(第二部分)(只备有英文版)请浏览：
http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Mayer_Holdings_Limited_PartII_Report_e.pdf
3. 市场失当行为审裁处裁定中信刊发通函一事并无涉及市场失当行为
在2017年4月10日，审裁处裁定，中国中信股份有限公司（”中信”）及其五名前执行董事在于2008年9月12日刊发通函一事中，并未披露可能致使中信股份的价格维持、提高、降低或稳定的虚假或具误导性资料，因而没有从事市场失当行为。
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有关市场失当行为审裁处的裁定(只备有英文版)请浏览：
http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Report_of_CITIC_e.pdf
4. 证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币300万元
在2017年4月12日，证星国际期货有限公司（现称日发期货有限公司）因在处理第三者资金转帐时没有遵守打击洗钱的监管规定，遭证监会谴责及罚款港币300万元。
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在2017年4月20日，中国银行（香港）有限公司前雇员陈自力（男）于2016年10月被东区裁判法院裁定盗窃罪成后，遭证监会终身禁止重投业界。
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在2017年4月27日，郑子飞（男）及黄坚（男）承认非法卖空中国农产品交易有限公司（”中国农产品”）股份的控罪，被东区裁判法院裁定罪名成立。
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