通讯 – 2018 年12月
- 索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币150万元
- 证监会暂时吊销陈可惠及林惠杰的牌照九个月
- 证监会禁止江嘉邦重投业界十年
- 证监会就民银资本控股有限公司及其前董事未有及时披露内幕消息在市场失当行为审裁处展开研讯程序
1. 索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币150万元
于2018年12月6日，证监会因索罗斯基金管理(香港)有限公司在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司股份的缺失，对其作出谴责及罚款港币150万元。
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于2018年12月10日，证监会暂时吊销富通证券有限公司的负责人员陈可惠（女）及林惠杰（男）的牌照，为期九个月，由2018年12月8日起至2019年9月7日止。
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于2018年12月11日，证监会禁止新富证券有限公司前客户主任江嘉邦（男）重投业界，为期十年，由2018年12月11日至2028年12月10日止。
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于2018年12月18日，证监会在市场失当行为审裁处（“审裁处”）对民银资本控股有限公司展开研讯程序，指其没有在合理地切实可行的范围内尽快披露内幕消息。
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有关证监会在审裁处展开研讯程序的通知，请浏览：
http://www.mmt.gov.hk/chi/rulings/CMBC_26112018_c.pdf（只备有繁体中文版）
本文仅提供一般咨询，并不旨在构成法律或其他专业意见。
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